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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
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多选题
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在计算应纳税所得额时,不得扣除的支出是( )。

A、 向投资者支付的股息、红利等权益性投资收益款项

B、 企业所得税税款

C、 罚金、罚款和被没收财物的损失

D、 未经核定的准备金支出

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料,应在年度报告中向银保监会或属地银保监局提交报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6495-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得允许保险公司人员派驻银行网点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e117-c0c4-d7b79c752b00.html
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为降低外包突发事件的可能性及影响,银行业金融机构应当事先对业务连续性管理造成重大影响的外包服务建立风险控制、缓释或转移措施,不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9494-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于信访事项处理有关时限的规定,正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-dd2c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向( )备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-6018-c0c4-d7b79c752b00.html
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建立监管部门与辖区银行保险机构重大事项沟通机制,凡涉及辖区机构党风廉政建设方面的( )、( )、( )、( ),及时沟通。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-68a6-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款形成不良的,贷款人应对其进行( ),及时制定清收处置方案。对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的,贷款人可与其协商重组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-0586-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按照中国银监会及其派出机构的要求定期报送杠杆率报表。并表杠杆率报表每( )报送一次,未并表杠杆率报表每( )报送一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-fc51-c0c4-d7b79c752b00.html
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从同业代付业务的实质看:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-8211-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行向中国银监会及其派出机构申请开办信用卡业务,应当提交以下文件资料( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-f9ab-c0c4-d7b79c752b00.html
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多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

在计算应纳税所得额时,不得扣除的支出是( )。

A、 向投资者支付的股息、红利等权益性投资收益款项

B、 企业所得税税款

C、 罚金、罚款和被没收财物的损失

D、 未经核定的准备金支出

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料,应在年度报告中向银保监会或属地银保监局提交报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6495-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得允许保险公司人员派驻银行网点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e117-c0c4-d7b79c752b00.html
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为降低外包突发事件的可能性及影响,银行业金融机构应当事先对业务连续性管理造成重大影响的外包服务建立风险控制、缓释或转移措施,不包括( )。

A. 通过合同、协议等形式明确要求服务提供商提前准备并维护好相关资源

B. 在外包服务实施过程中持续收集服务提供商相关信息,尽早发现可能导致服务中断的情况

C. 与服务提供商事先约定在其服务质量不能满足合同要求的情况下获取其外包服务资源的优先权

D. 要求服务提供商制定服务中断相关的应急处理预案,如提供备份人员

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下列关于信访事项处理有关时限的规定,正确的是:

A. 对信访事项有权处理的行政机关应当自收到转送、交办的信访事项之日起10日内决定是否受理并书面告知信访人。

B. 人民政府信访工作机构以外的行政机关对直接收到的信访事项不能当场答复的,应当自收到信访事项之日起15日内书面告知信访人。

C. 信访事项应当自受理之日起50日内办结。

D. 信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的,可以自行政机关书面答复发出之日起30日内请求复查。

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商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向( )备案。

A. 上级行

B. 银监会

C. 工商部门

D. 人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-6018-c0c4-d7b79c752b00.html
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建立监管部门与辖区银行保险机构重大事项沟通机制,凡涉及辖区机构党风廉政建设方面的( )、( )、( )、( ),及时沟通。

A. 重大舆情

B. 重大问题

C. 重大风险

D. 重大活动

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-68a6-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款形成不良的,贷款人应对其进行( ),及时制定清收处置方案。对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的,贷款人可与其协商重组。

A. 风险处置

B. 依法起诉

C. 专门管理

D. 追加担保

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-0586-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按照中国银监会及其派出机构的要求定期报送杠杆率报表。并表杠杆率报表每( )报送一次,未并表杠杆率报表每( )报送一次。

A. 季度、月度

B. 季度、半年

C. 半年、季度

D. 半年、月度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-fc51-c0c4-d7b79c752b00.html
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从同业代付业务的实质看:

A. 委托行承担同业授信风险,代付行是客户的债权人

B. 委托行、代付行同时是客户的债权人

C. 委托行是客户的债权人,代付行承担同业授信风险

D. 委托行是客户的债权人,代付行不承担任何风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-8211-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行向中国银监会及其派出机构申请开办信用卡业务,应当提交以下文件资料( )。

A. 信用卡业务可行性报告

B. 信用卡发展规划和业务管理制度

C. 开办信用卡业务的申请书

D. 信用卡章程

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-f9ab-c0c4-d7b79c752b00.html
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