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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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企业的( ),可以免征、减征企业所得税。

A、 从事农、林、牧、渔业项目的所得

B、 从事国家重点扶持的公共基础设施项目投资经营的所得

C、 从事符合条件的环境保护、节能节水项目的所得

D、 符合条件的技术转让所得

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行因相关责任人严重疏忽,造成客户重大经济损失,监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定,追究哪些相关责任人,并暂停该机构发售新的理财产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-649d-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应定期跟踪分析评估( ),并作为与借款人后续合作的信用评价基础。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-e07b-c0c4-d7b79c752b00.html
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除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9562-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》规定,背书需要有连续性,以下不可能为第一次背书人的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2742-c0c4-d7b79c752b00.html
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在大型银行年度新增机构计划获得批准后,确有特殊情况的,在办理相关行政许可事项时,可进行计划外审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-ccad-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构( ),仍按有关规定问责并上追两级责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-98fc-c0c4-d7b79c752b00.html
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固定资产贷款形成不良贷款的,贷款人应对其进行专门管理,并及时制定( )措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-1459-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起15日内审查决定是否受理,并书面告知举报人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-9255-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行总行应当对合作机构实行( )管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-d633-c0c4-d7b79c752b00.html
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委托方银行可与信托公司约定,由银行对银信类业务提供担保。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-d75f-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

企业的( ),可以免征、减征企业所得税。

A、 从事农、林、牧、渔业项目的所得

B、 从事国家重点扶持的公共基础设施项目投资经营的所得

C、 从事符合条件的环境保护、节能节水项目的所得

D、 符合条件的技术转让所得

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行因相关责任人严重疏忽,造成客户重大经济损失,监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定,追究哪些相关责任人,并暂停该机构发售新的理财产品。

A. 发售银行高级管理层、内部审计部门负责人

B. 理财业务管理部门、相关风险管理部门

C. 以上全是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-649d-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应定期跟踪分析评估( ),并作为与借款人后续合作的信用评价基础。

A. 借款人的收入情况

B. 借款人的信用状况

C. 借款人的还款情况

D. 借款人履行借款合同约定内容的情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-e07b-c0c4-d7b79c752b00.html
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除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行()。

A. 监测

B. 识别

C. 记录

D. 处理

E. 报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9562-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》规定,背书需要有连续性,以下不可能为第一次背书人的是( )。

A. 付款人

B. 收款人

C. 出票人

D. 承兑人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2742-c0c4-d7b79c752b00.html
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在大型银行年度新增机构计划获得批准后,确有特殊情况的,在办理相关行政许可事项时,可进行计划外审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-ccad-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构( ),仍按有关规定问责并上追两级责任。

A. 在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件

B. 因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件

C. 高管人员涉嫌参与的案件

D. 经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件

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固定资产贷款形成不良贷款的,贷款人应对其进行专门管理,并及时制定( )措施。

A. 核销

B. 清收或盘活

C. 持续注资

D. 展期

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-1459-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起15日内审查决定是否受理,并书面告知举报人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-9255-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行总行应当对合作机构实行( )管理。

A. 名单制

B. 集中制

C. 差别化

D. 类型化

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-d633-c0c4-d7b79c752b00.html
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委托方银行可与信托公司约定,由银行对银信类业务提供担保。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-d75f-c0c4-d7b79c752b00.html
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