APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
金融机构应根据本机构的( ),确定是否适合从事衍生产品交易及适合从事的衍生产品交易品种和规模。

A、 经营目标

B、 资本实力

C、 管理能力

D、 衍生产品的风险特征

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《金融机构从业人员职业操守指引》规定,从业人员应当遵守有关法律法规和单位有关进行证券投资和其他投资的规定,不得利用( )买卖资本市场产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1100-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应积极稳妥应对声誉事件,其中,对重大声誉事件,相关处置措施至少应包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-a534-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应当根据投资性质的不同,将理财产品分为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-580c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,合同约定专门还款准备金账户的,贷款人应按约定根据需要对()提出要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8a10-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构要严格落实同业账户开户、资金划付、印章及凭证保管等关键环节风险管控,防范外部欺诈。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-5a8c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列属于授信的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-5dbc-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
防范从业人员与外部机构或个人勾结进行()、()、()等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-50b6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,未设立董事会的商业银行,应当由经营决策机构设立关联交易控制委员会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-1a14-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《个人贷款管理暂行办法》应归于何种立法层次?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-84bf-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,与合作机构共享客户信息的,可以事后以醒目方式征得客户书面同意或者通过电子方式确认,并要求合作机构履行客户信息保密义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-4725-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

金融机构应根据本机构的( ),确定是否适合从事衍生产品交易及适合从事的衍生产品交易品种和规模。

A、 经营目标

B、 资本实力

C、 管理能力

D、 衍生产品的风险特征

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《金融机构从业人员职业操守指引》规定,从业人员应当遵守有关法律法规和单位有关进行证券投资和其他投资的规定,不得利用( )买卖资本市场产品。

A. 内幕信息

B. 公开信息

C. 市场评论

D. 朋友建议

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1100-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应积极稳妥应对声誉事件,其中,对重大声誉事件,相关处置措施至少应包括:

A. 在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为和事件发生后,及时启动应急预案,拟定应对措施

B. 指定高级管理人员,建立专门团队,明确处置权限和职责

C. 按照适时适度、公开透明、有序开放、有效管理的原则对外发布相关信息

D. 实时关注分析舆情,动态调整应对方案

E. 重大声誉事件发生后24 小时内向银监会或其派出机构报告有关情况

F. 及时向银监会或其派出机构递交处置及评估报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-a534-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应当根据投资性质的不同,将理财产品分为()。

A. 固定收益类理财产品

B. 权益类理财产品

C. 商品及金融衍生品类理财产品

D. 混合类理财产品。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-580c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,合同约定专门还款准备金账户的,贷款人应按约定根据需要对()提出要求。

A. 固定资产投资项目或借款人的收入现金流进入该账户的比例

B. 账户内的资金平均存量

C. 账户资金存量

D. 账户日均现金流量

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8a10-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构要严格落实同业账户开户、资金划付、印章及凭证保管等关键环节风险管控,防范外部欺诈。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-5a8c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列属于授信的是( )。

A. 贷款承诺

B. 信用评估

C. 信用证

D. 保函

E. 保理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-5dbc-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
防范从业人员与外部机构或个人勾结进行()、()、()等行为。

A. 信用卡大额套现

B. 伪造信用卡

C. 非法买卖信用卡客户信息资料

D. 滥发信用卡

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-50b6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,未设立董事会的商业银行,应当由经营决策机构设立关联交易控制委员会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-1a14-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《个人贷款管理暂行办法》应归于何种立法层次?()

A. 法律

B. 行政法规

C. 规章

D. 监管规范性文件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-84bf-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,与合作机构共享客户信息的,可以事后以醒目方式征得客户书面同意或者通过电子方式确认,并要求合作机构履行客户信息保密义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-4725-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载