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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构应当建立健全控制操作风险的机制和制度,明确衍生产品交易操作和监控中的各项责任,包括但不限于( )。

A、 交易文件的生成和录入

B、 交易确认

C、 轧差交割

D、 交易复核

E、 市值重估

答案:ABCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应于()天内向所在单位汇报并在()个月内完成任职回避调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-daf7-c0c4-d7b79c752b00.html
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依据《个人贷款管理暂行办法》规定,以下说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-249d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行经营保险代理业务应当遵守法律、行政法规和中国银保监会有关规定,遵循( )原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-40fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行经营保险代理业务,应当具备下列条件:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3cba-c0c4-d7b79c752b00.html
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强化对案件处置结果的运用,对案发银行保险机构进行()、()、()、()时,应体现差异化监管原则,综合参考机构业内案件发生情况、内部问责、整改落实和是否属于自查发现案件等情况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-668a-c0c4-d7b79c752b00.html
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甲银行信贷员王某的丈夫李某是乙公司董事长,下列说法正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-0ccf-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定,流动资金贷款需要展期的,贷款人应审查贷款所对应的资产转换周期的变化原因和实际需要,决定是否展期,并合理确定贷款展期期限,加强对展期贷款的后续管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-2417-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当在年度结束后的( )个月内向银监会提交内部资本充足评估报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-3416-c0c4-d7b79c752b00.html
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《行政诉讼法》规定,被提起诉讼的主体是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6eec-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构可以要求投诉人提供以下材料或者信息:
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构应当建立健全控制操作风险的机制和制度,明确衍生产品交易操作和监控中的各项责任,包括但不限于( )。

A、 交易文件的生成和录入

B、 交易确认

C、 轧差交割

D、 交易复核

E、 市值重估

答案:ABCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应于()天内向所在单位汇报并在()个月内完成任职回避调整。

A. 10

B. 30

C. 3

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-daf7-c0c4-d7b79c752b00.html
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依据《个人贷款管理暂行办法》规定,以下说法错误的是( )。

A. 贷款人可以将贷款调查的全部事项委托第三方完成

B. 贷款风险评价应以分析借款人征信情况为基础,采取定量和定性分析方法,全面、动态地进行贷款审查和风险评估

C. 贷款人应要求借款人当面签订借款合同及其他相关文件,但紧急情况下办理的贷款除外

D. 采用贷款人自主支付的,贷款人应要求借款人在使用贷款时提出支付申请,并授权贷款人按合同约定方式支付贷款资金

E. 以上说法都正确

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商业银行经营保险代理业务应当遵守法律、行政法规和中国银保监会有关规定,遵循( )原则

A. 平等

B. 自愿

C. 诚实信用

D. 互惠互利

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-40fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行经营保险代理业务,应当具备下列条件:

A. 具有中国银保监会或其派出机构颁发的金融许可证

B. 主业经营情况良好,最近1年无重大违法违规记录

C. 已建立符合中国银保监会规定的保险代理业务信息系统

D. 已建立保险代理业务管理制度和机制,并具备相应的专业管理能力

E. 法人机构和一级分支机构已指定保险代理业务管理责任部门和责任人员

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强化对案件处置结果的运用,对案发银行保险机构进行()、()、()、()时,应体现差异化监管原则,综合参考机构业内案件发生情况、内部问责、整改落实和是否属于自查发现案件等情况

A. 监管评级

B. 市场准入审批

C. 偿付能力评估

D. 监管计划制定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-668a-c0c4-d7b79c752b00.html
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甲银行信贷员王某的丈夫李某是乙公司董事长,下列说法正确的是()

A. 甲银行不得向乙公司发放贷款

B. 甲银行不得向乙公司发放信用贷款

C. 甲银行不得向乙公司发放担保贷款

D. 甲银行可以自由向乙公司发放贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-0ccf-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定,流动资金贷款需要展期的,贷款人应审查贷款所对应的资产转换周期的变化原因和实际需要,决定是否展期,并合理确定贷款展期期限,加强对展期贷款的后续管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-2417-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当在年度结束后的( )个月内向银监会提交内部资本充足评估报告。

A. 三

B. 四

C. 五

D. 六

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-3416-c0c4-d7b79c752b00.html
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《行政诉讼法》规定,被提起诉讼的主体是( )。

A. 行政机关的上级机关

B. 行政机关其他工作人员

C. 行政机关和行政机关工作人员

D. 认为侵犯其合法权益的公民、法人或者其他组织

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银行保险机构可以要求投诉人提供以下材料或者信息:

A. 投诉人的基本情况,包括:自然人或者其法定代理人姓名、身份信息、联系方式;法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码,法定代表人或者主要负责人的姓名、身份信息、联系方式,法人或者其他组织投诉代理人的姓名、身份信息、联系方式、授权委托书;

B. 被投诉人的基本情况,包括:被投诉的银行保险机构的名称;被投诉的银行业保险业从业人员的相关情况以及其所属机构的名称;

C. 投诉请求、主要事实和相关依据

D. 投诉人提交书面材料的,应当由投诉人签字或者盖章

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