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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构所从事的衍生产品( )等发生重大变动时,应当及时主动向中国银监会报告具体情况。

A、 交易

B、 运行系统

C、 风险管理系统

D、 盈利能力

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,非依法律、行政法规规定,银行业金融机构不得向境外提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-c6b1-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人可根据借款人信用状况、融资情况等,与借款人协商签订( )协议,明确约定对指定账户回笼资金进出的管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-0133-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人有下列情形之一的,银行业监督管理机构除按《固定资产贷款管理暂行办法》第38条规定采取监管措施外,还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第46条、第48条规定对其进行处罚:( );未按本办法规定进行贷款资金支付管理与控制的;有其他严重违反本办法规定的行为的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-53e1-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访人对复查意见不服,可向复查机关的上一级行政机关请求复核。收到复核请求的行政机关应当自收到复核请求之日起60日内提出复核意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-c8f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的内审部门直接负责或参与其他部门的操作风险管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-97da-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-a6a3-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行分支机构可自主经营表外业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-b873-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行贷款损失准备( )银行业监管机构设定的监管标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-bff2-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,商业银行关联交易分为一般关联交易、重大关联交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-183e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险,其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配,并共同承担相关投资风险的理财计划,属于保证收益理财计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4a46-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构所从事的衍生产品( )等发生重大变动时,应当及时主动向中国银监会报告具体情况。

A、 交易

B、 运行系统

C、 风险管理系统

D、 盈利能力

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,非依法律、行政法规规定,银行业金融机构不得向境外提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-c6b1-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人可根据借款人信用状况、融资情况等,与借款人协商签订( )协议,明确约定对指定账户回笼资金进出的管理。

A. 还款

B. 资金管理

C. 账户管理

D. 贷款管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-0133-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人有下列情形之一的,银行业监督管理机构除按《固定资产贷款管理暂行办法》第38条规定采取监管措施外,还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第46条、第48条规定对其进行处罚:( );未按本办法规定进行贷款资金支付管理与控制的;有其他严重违反本办法规定的行为的。

A. 受理不符合条件的固定资产贷款申请并发放贷款的

B. 与借款人串通,违法违规发放固定资产贷款的

C. 超越、变相超越权限或不按规定流程审批贷款的

D. 未按本办法规定签订贷款协议的

E. 与贷款同比例的项目资本金到位前发放贷款的

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信访人对复查意见不服,可向复查机关的上一级行政机关请求复核。收到复核请求的行政机关应当自收到复核请求之日起60日内提出复核意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-c8f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的内审部门直接负责或参与其他部门的操作风险管理。
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根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?

A. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的

B. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的

C. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的

D. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

E. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

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商业银行分支机构可自主经营表外业务。
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商业银行贷款损失准备( )银行业监管机构设定的监管标准。

A. 不得低于

B. 不得高于

C. 可以低于

D. 可以高于

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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,商业银行关联交易分为一般关联交易、重大关联交易。
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险,其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配,并共同承担相关投资风险的理财计划,属于保证收益理财计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4a46-c0c4-d7b79c752b00.html
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