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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行向中国银监会及其派出机构申请开办信用卡业务，应当提交以下文件资料（）。

A、信用卡业务可行性报告

B、信用卡发展规划和业务管理制度

C、开办信用卡业务的申请书

D、信用卡章程

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行重要业务运营中断事件是指因下述原因导致信息系统服务异常、重要业务停止运营的事件。

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董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过( )年。

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持续完善案件（风险）报送管理制度，结合业务特点、风险状况、案防形势，及时更新报送要求。督促银行保险机构及时报送案件（风险）信息、重大违法事件，依法对（）的机构进行处罚。

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，流动性风险管理策略、政策和程序应当涵盖( )各项业务以及境内外所有可能对其流动性风险产生重大影响的业务部门、分支机构和附属机构，并包括正常和压力情景下的流动性风险管理。

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商业银行可以通过对理财产品进行拆分等方式，向风险承受能力等级低于理财产品风险等级的投资者销售理财产品。

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董事会会议应当有商业银行全体董事过半数出席方可举行董事会作出决议，必须经商业银行全体董事三分之二以上通过。

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银行业金融机构提供产品和服务，应当了解银行业消费者的风险偏好和风险承受能力，不得主动提供与银行业消费者风险承受能力不相符合的产品和服务。

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银行业金融机构应当确立数据质量管理目标，建立控制机制，确保数据的真实性、准确性、连续性、完整性和及时性。

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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业使用或者销售存货，按照规定计算的存货成本，准予在计算应纳税所得额时扣除。

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银行业金融机构要加强现金管理，加强现金调拨、出入库、交接、自动柜员机清机加钞、对账、查库等环节和管库、记账、清分、调拨等岗位管理，对库门、尾箱、自助设备等钥匙密码管理和库存限额管理制度执行和内控管理情况加大检查力度，切实落实（）等制度要求。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行向中国银监会及其派出机构申请开办信用卡业务，应当提交以下文件资料（）。

A、信用卡业务可行性报告

B、信用卡发展规划和业务管理制度

C、开办信用卡业务的申请书

D、信用卡章程

答案：ABCD

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商业银行重要业务运营中断事件是指因下述原因导致信息系统服务异常、重要业务停止运营的事件。

A. 信息技术故障

B. 外部服务中断

C. 人为破坏

D. 自然灾害

点击查看答案

董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过( )年。

A. 三

B. 五

C. 二

D. 十

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A. 漏报

B. 瞒报

C. 迟报

D. 错报

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A. 表内

B. 表外

C. 表内外

D. 以上答案均不正确

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商业银行可以通过对理财产品进行拆分等方式，向风险承受能力等级低于理财产品风险等级的投资者销售理财产品。

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董事会会议应当有商业银行全体董事过半数出席方可举行董事会作出决议，必须经商业银行全体董事三分之二以上通过。

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银行业金融机构应当确立数据质量管理目标，建立控制机制，确保数据的真实性、准确性、连续性、完整性和及时性。

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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业使用或者销售存货，按照规定计算的存货成本，准予在计算应纳税所得额时扣除。

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A. 双人管理

B. 岗位分离

C. 权限控制

D. 监督检查

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