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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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发卡银行应当建立信用卡卡片管理制度，明确卡片、密码、函件、信封、制卡文件以及相关工作人员操作密码的生成、（）等环节的管理职责和操作规程，防范重大风险事故的发生。

A、交接

B、保管

C、保密

D、使用监控

E、检查

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《票据法》所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括( )。

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单位的（）对本单位的内部治安保卫工作负责。

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国务院或者经国务院授权的省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权，但限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关行使。

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为所依据的金融规章以下的规定不合法，在对具体行政行为申请行政复议时，可以一并向行政复议机关提出对该规定的审查申请。

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银行保险机构应当建立消费投诉处理（）制度，收到消费投诉后，应当指定与被投诉事项无直接利益关系的人员核实消费投诉内容，及时与投诉人沟通，积极通过协商方式解决消费纠纷。

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调查人员采取录音、录像、拍照等方式提取有关证据的，需要注明：

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大型银行制定年度新增机构计划应遵循以下原则：

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，在理财顾问服务活动中，客户根据商业银行提供的理财顾问服务管理和运用资金，并承担由此产生的收益和风险。

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金融机构应采用适当的（），保证电子交易数据传输的安全性与保密性，以及所传输交易数据的完整性、真实性和不可否认性。

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按照《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应定期跟踪分析评估( )，并作为与借款人后续合作的信用评价基础。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

发卡银行应当建立信用卡卡片管理制度，明确卡片、密码、函件、信封、制卡文件以及相关工作人员操作密码的生成、（）等环节的管理职责和操作规程，防范重大风险事故的发生。

A、交接

B、保管

C、保密

D、使用监控

E、检查

答案：ABCDE

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我国《票据法》所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括( )。

A. 背书权与抗辩权

B. 背书权和支付请求权

C. 支付请求权和追索权

D. 拒绝承兑权和拒绝付款权

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单位的（）对本单位的内部治安保卫工作负责。

A. 主要负责人

B. 分管负责人

C. 相关部门负责人

D. 具体工作人员

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A. 举报

B. 回避

C. 追究

D. 评价

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调查人员采取录音、录像、拍照等方式提取有关证据的，需要注明：

A. 制作方法

B. 制作单位

C. 制作地点

D. 证明对象

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大型银行制定年度新增机构计划应遵循以下原则：

A. 发展可持续原则

B. 服务普惠性原则

C. 风险管理匹配原则

D. 增量合理原则

E. 赢利原则

点击查看答案

金融机构应采用适当的（），保证电子交易数据传输的安全性与保密性，以及所传输交易数据的完整性、真实性和不可否认性。

A. 安全技术和措施

B. 加密技术和措施

C. 管理措施

D. 科技手段

点击查看答案

按照《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应定期跟踪分析评估( )，并作为与借款人后续合作的信用评价基础。

A. 借款人的收入情况

B. 借款人的信用状况

C. 借款人的还款情况

D. 借款人履行借款合同约定内容的情况

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发卡银行应当建立信用卡卡片管理制度，明确卡片、密码、函件、信封、制卡文件以及相关工作人员操作密码的生成、（ ）等环节的管理职责和操作规程，防范重大风险事故的发生。

发卡银行应当建立信用卡卡片管理制度，明确卡片、密码、函件、信封、制卡文件以及相关工作人员操作密码的生成、（）等环节的管理职责和操作规程，防范重大风险事故的发生。