APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

多选题

)

信用卡卡面应当对持卡人充分披露以下基本信息（）。

A、品牌标识及防伪标志

B、证件号码

C、安全校验码

D、客户服务电话

答案：ACD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构重要信息系统投产及变更如失败需重新安排的，银行业金融机构不需再次向中国银监会或其派出机构报告。

点击查看题目

商业银行应当在章程中规定，独立董事每年在商业银行工作的时间不得少于（）个工作日。担任审计委员会、关联交易控制委员会及风险管理委员会负责人的董事每年在商业银行工作的时间不得少于（）个工作日。

点击查看题目

银行业金融机构工作人员有下列行为之一，涉嫌构成犯罪，依法应追究刑事责任的，银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案；银行业金融机构未按要求报案的，银行业监督管理机构应在核实基本情况后，依照本规定向公安机关、人民检察院移送：（)

点击查看题目

根据《中华人民共和国民事诉讼法》,中止和终结执行的裁定，送达当事人后立即生效。

点击查看题目

王某是某支行个人业务客户经理，平时喜欢炒股，对股票也有一定研究。客户孙某刚接触股票投资，希望王某能指导指导。于是王某与孙某约定，将孙某的资金转入王某的证券账户，盈亏五五分账，王某代为投资。在排查中，王某的行为被发现。根据银行业金融机构案件防控的相关规定，王某违反员工不得（）的规定。

点击查看题目

吕萍与胡木诉请离婚。在当事人的申请下，法院对该案进行了不公开审理。负责审判本案的审判员的下列做法中不正确的是（）。

点击查看题目

银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则，加强开户（）审核。

点击查看题目

银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究，并视情况追究负有管理职责的相关责任人的责任。对于涉嫌刑事犯罪的行为，银行业金融机构应及时移送司法机关，不得以纪律处分代替法律制裁。

点击查看题目

各商业银行（）可根据本行实际，确定借款人以本人名下定期存单作质押的小额贷款额度。

点击查看题目

《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行应当与合作机构建立定期对账机制，确保代销结算资金的安全性和双方客户交易明细的一致性。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

信用卡卡面应当对持卡人充分披露以下基本信息（）。

A、品牌标识及防伪标志

B、证件号码

C、安全校验码

D、客户服务电话

答案：ACD

相关题目

银行业金融机构重要信息系统投产及变更如失败需重新安排的，银行业金融机构不需再次向中国银监会或其派出机构报告。

点击查看答案

A. 10、15

B. 15、25

C. 20、30

D. 30、60

点击查看答案

A. 利用职务上的便利索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费的；

B. 利用职务上的便利贪污、侵占、挪用本机构或者客户资金的；

C. 玩忽职守造成损失的；

D. 泄露在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密的；

点击查看答案

根据《中华人民共和国民事诉讼法》,中止和终结执行的裁定，送达当事人后立即生效。

点击查看答案

A. 组织、参与民间融资或非法集资的

B. 充当资金掮客

C. 利用职务之便收取佣金

D. 员工利用岗位便利代客户投资、理财

点击查看答案

吕萍与胡木诉请离婚。在当事人的申请下，法院对该案进行了不公开审理。负责审判本案的审判员的下列做法中不正确的是（）。

A. 没有告知当事人双方在离婚判决书发生效力前不得另行结婚

B. 没有公开宣告判决书

C. 对当事人宣告判决时，没有告知当事人的上诉权利、上诉期限和上诉法院

D. 庭审完毕后10天宣告判决，而后3日发给当事人判决书

点击查看答案

银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则，加强开户（）审核。

A. 真实性

B. 全面性

C. 公开性

D. 合规性

点击查看答案

各商业银行（）可根据本行实际，确定借款人以本人名下定期存单作质押的小额贷款额度。

A. 支行

B. 分行

C. 省行

D. 总行

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库

信用卡卡面应当对持卡人充分披露以下基本信息（ ）。

信用卡卡面应当对持卡人充分披露以下基本信息（）。