APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

多选题

)

下列风险资产应当直接列入可疑类或损失类的是（）。

A、签订个性化分期还款协议后尚未偿还的

B、因系统故障、操作失误造成的

C、因内部作案或内外勾结作案造成的

D、持卡人因使用诈骗方式申领、使用信用卡造成的

答案：BCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行不应销售( )显示潜在损失超过商业银行警戒标准的理财计划。

点击查看题目

某银行业金融机构申请设立分支机构，材料不齐或者不符合法定形式的，受理机构以下哪些做法是正确的（）。

点击查看题目

为（）中国银行业监督管理委员会、国家发展和改革委员会制定了《商业银行服务价格管理办法》。

点击查看题目

银行业金融机构违反审慎经营规则，责令限期改正，逾期未改正，并造成严重危害的，省一级银行业监督管理机构可以采取的措施包括（）。

点击查看题目

因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在（）内向所在单位报告，并在（）内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前，必须严格实行业务回避。

点击查看题目

行政复议机关收到行政复议申请后，应当在（　　）日内进行审查，并作出是否受理的决定。

点击查看题目

操作风险事件不包括（）。

点击查看题目

对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行，中国银监会及其派出机构可以采取以下纠正措施（）。

点击查看题目

我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应完善内部控制机制，实行贷款责任人管理，全面了解客户和项目信息，建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制，将贷款管理各环节的责任分解到具体人员，并建立各岗位管理制度。

点击查看题目

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业自律组织的章程应当报国务院银行业监督管理机构审查批准。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

下列风险资产应当直接列入可疑类或损失类的是（）。

A、签订个性化分期还款协议后尚未偿还的

B、因系统故障、操作失误造成的

C、因内部作案或内外勾结作案造成的

D、持卡人因使用诈骗方式申领、使用信用卡造成的

答案：BCD

相关题目

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行不应销售( )显示潜在损失超过商业银行警戒标准的理财计划。

A. 收益率测算

B. 压力测试

C. 外部机构评估

D. 他行投资业绩

点击查看答案

某银行业金融机构申请设立分支机构，材料不齐或者不符合法定形式的，受理机构以下哪些做法是正确的（）。

A. 当场将材料退回

B. 当场一次性告知申请人需要补正的全部内容

C. 5日内一次性告知申请人需要补正的全部内容

D. 10日内一次性告知申请人需要补正的全部内容

E. 15日内一次性告知申请人需要补正的全部内容

点击查看答案

为（）中国银行业监督管理委员会、国家发展和改革委员会制定了《商业银行服务价格管理办法》。

A. 规范商业银行服务价格管理活动

B. 保护客户合法权益

C. 促进商业银行健康发展

D. 提高商业银行盈利水平

点击查看答案

银行业金融机构违反审慎经营规则，责令限期改正，逾期未改正，并造成严重危害的，省一级银行业监督管理机构可以采取的措施包括（）。

A. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B. 停止批准增设分支机构

C. 限制分配红利和其他收入

D. 给予银行业金融机构负责人撤职的处分

点击查看答案

A. 30天

B. 60天

C. 90天

D. 3个月

E. 6个月

F. 12个月

点击查看答案

行政复议机关收到行政复议申请后，应当在（　　）日内进行审查，并作出是否受理的决定。

A. 2

B. 5

C. 10

D. 20

点击查看答案

操作风险事件不包括（）。

A. 内部欺诈

B. 外部欺诈

C. 就业制度和工作场所安全

D. 网络负面舆情

点击查看答案

对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行，中国银监会及其派出机构可以采取以下纠正措施（）。

A. 要求商业银行限期补充一级资本

B. 要求商业银行控制表内外资产增长速度

C. 要求商业银行降低表内外资产规模

D. 要求商业银行限期停业整顿

点击查看答案

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业自律组织的章程应当报国务院银行业监督管理机构审查批准。

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库

下列风险资产应当直接列入可疑类或损失类的是（ ）。

下列风险资产应当直接列入可疑类或损失类的是（）。