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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

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商业银行《信用卡业务年度评估报告》应当包括（）。

A、全年信用卡业务基本经营情况分析

B、信用卡业务合规管理和内控管理情况

C、投诉处理情况

D、下一年度信用卡业务发展规划

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

保证收益理财产品风险提示应当至少包含以下哪项表述（）。

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洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料，应在年度报告中向银保监会或属地银保监局提交报送。

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商业银行分支机构不具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业务，其民事责任由总行承担。

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在银行季度财务报告中至少披露（）等信息。

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我国《商业银行信息披露办法》规定，资产总额低于10亿元人民币或存款余额低于5亿元人民币的商业银行，按照《商业银行信息披露办法》规定进行信息披露确有困难的，经说明原因并制定未来信息披露计划，报中国银监会批准后，可免于信息披露。

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银行业金融机构信息系统恢复点目标是指业务功能恢复时能够容忍的数据丢失量。

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银行员工有下列哪些行为涉嫌犯罪的，银行业金融机构应向公安机人民检察院报案：( )

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持续完善案件（风险）报送管理制度，结合业务特点、风险状况、案防形势，及时更新报送要求。督促银行保险机构及时报送案件（风险）信息、重大违法事件，依法对（）的机构进行处罚。

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金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》应当给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处20万元以上50万元以下的罚款。

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商业银行在对集团客户授信时，应在授信协议中约定，要求集团客户及时报告授信人净资产（）以上关联交易的情况。

题目内容

(

多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行《信用卡业务年度评估报告》应当包括（）。

A、全年信用卡业务基本经营情况分析

B、信用卡业务合规管理和内控管理情况

C、投诉处理情况

D、下一年度信用卡业务发展规划

答案：ABCD

相关题目

保证收益理财产品风险提示应当至少包含以下哪项表述（）。

A. 本理财产品有投资风险，只能保证获得合同明确承诺的收益，您应充分认识投资风险，谨慎投资

B. 本理财产品有投资风险，只保障理财资金本金，不保证理财收益，您应充分认识投资风险，谨慎投资

C. 本理财产品有投资风险，您应充分认识投资风险，谨慎投资

D. 本理财产品不保证本金和收益，并根据理财产品风险评级提示客户可能会因市场变动而蒙受损失的程度，以及需要充分认识投资风险，谨慎投资

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洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料，应在年度报告中向银保监会或属地银保监局提交报送。

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商业银行分支机构不具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业务，其民事责任由总行承担。

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在银行季度财务报告中至少披露（）等信息。

A. 不良贷款总额

B. 不良贷款率

C. 杠杆率水平

D. 一级资本净额

E. 调整后的表内外资产余额

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银行业金融机构信息系统恢复点目标是指业务功能恢复时能够容忍的数据丢失量。

点击查看答案

银行员工有下列哪些行为涉嫌犯罪的，银行业金融机构应向公安机人民检察院报案：( )

A. 利用职务上的便利索取、收受贿赂或违反规定收受各种名义的回扣、手续费。

B. 利用职务上的便利贪污、侵占、挪用本机构或客户资金的。

C. 玩忽职守造成损失的。

D. 泄露任职期间知悉的商业秘密的。

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A. 漏报

B. 瞒报

C. 迟报

D. 错报

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商业银行在对集团客户授信时，应在授信协议中约定，要求集团客户及时报告授信人净资产（）以上关联交易的情况。

A. 0.05

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

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商业银行《信用卡业务年度评估报告》应当包括（ ）。

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