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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行贷款损失准备管理制度应当包括:

A、贷款损失准备计提政策、程序、方法和模型

B、职责分工、业务流程和监督机制

C、贷款损失、呆账核销及准备计提等信息统计制度

D、信息披露要求

E、其他管理制度

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

按照《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，流动性风险监管指标包括：

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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

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商业银行拒绝或者阻碍中国人民银行检查监督的，由中国人民银行责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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商业银行开展理财业务，应当确保每只理财产品与所投资资产相对应，做到每只理财产品单独管理、单独建账和单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池理财业务。

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（）是全国银行业保险业消费投诉处理工作的监督单位，对全国银行业保险业消费投诉处理工作进行监督指导。

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银行业监督管理机构工作人员，应当（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。

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金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定从事拆借活动的行为不包括（）。

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商业银行对跨国集团客户在境内机构授信时，除了要对其境内机构进行调查外，还要关注其境外公司的背景、信用评级、经营和财务、担保和重大诉讼等情况，并在调查报告中记录相关情况。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立有效的个人贷款( )管理机制，制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。

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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求，将本机构从业人员受（）、（）、（）、（）和（）等惩戒措施情况，根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行贷款损失准备管理制度应当包括:

A、贷款损失准备计提政策、程序、方法和模型

B、职责分工、业务流程和监督机制

C、贷款损失、呆账核销及准备计提等信息统计制度

D、信息披露要求

E、其他管理制度

答案：ABCDE

相关题目

按照《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，流动性风险监管指标包括：

A. 流动性覆盖率

B. 存贷比

C. 利润率

D. 流动性比例

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A. 月

B. 季

C. 年

D. 两年

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（）是全国银行业保险业消费投诉处理工作的监督单位，对全国银行业保险业消费投诉处理工作进行监督指导。

A. 人民银行

B. 金融消费者协会

C. 中国银行保险监督管理委员会

D. 市场监管局

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银行业监督管理机构工作人员，应当（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。

A. 忠于职守

B. 依法办事

C. 公正廉洁

D. 忠于职守，依法办事，公正廉洁

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金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定从事拆借活动的行为不包括（）。

A. 拆借资金低于最高限额

B. 拆借资金超过最长期限

C. 不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务

D. 在全国统一同业拆借网络之外从事同业拆借业务

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立有效的个人贷款( )管理机制，制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。

A. 全流程

B. 全封闭

C. 分级审批

D. 第一责任人

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A. 刑事处罚

B. 行政处罚

C. 纪律处分

D. 职位处分

E. 经济处理

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