APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

多选题

)

商业银行贷款损失准备连续（）低于监管标准的，银行业监管机构向商业银行发出风险提示，并提出整改要求;连续（）低于监管标准的，银行业监管机构根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，采取相应监管措施。

A、三个月

B、六个月

C、九个月

D、十二个月

答案：AB

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险机构要明确约定涉及客户资料交接的对外合作保密条款，消除信息泄露隐患。

点击查看题目

依照《中华人民共和国公司法》下列条件属于设立有限责任公司应当具备的是（）。

点击查看题目

银行经营部门应健全以下哪些物品的领用、交接、作废、销毁等制度，并对执行情况进行定期检查？

点击查看题目

商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。

点击查看题目

根据国务院《信访条例》，信访人提出信访事项，应当客观真实，对其所提供材料内容的真实性负责，不得捏造、歪曲事实，不得诬告、陷害他人。

点击查看题目

银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构监管评级和现场检查的重要依据。

点击查看题目

我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定，采用贷款人受托支付的，贷款人应根据约定的贷款用途,审核借款人提供的支付申请所列支付对象、支付金额等信息是否与相应的商务合同等证明材料相符。审核同意后，由借款人直接支付给其交易对象。

点击查看题目

商业银行应当在法人和集团层面建立与其业务规模、性质和复杂程度相适应的流动性风险管理体系。流动性风险管理体系应当包括以下基本要素：

点击查看题目

对通过境内外证券市场拟持有商业银行股份总额百分之五以上的行政许可批复，有效期为（）个月。

点击查看题目

贷款人应按照（）的原则，规范固定资产贷款审批流程，明确贷款审批权限，确保审批人员按照授权独立审批贷款。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行贷款损失准备连续（）低于监管标准的，银行业监管机构向商业银行发出风险提示，并提出整改要求;连续（）低于监管标准的，银行业监管机构根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，采取相应监管措施。

A、三个月

B、六个月

C、九个月

D、十二个月

答案：AB

相关题目

银行保险机构要明确约定涉及客户资料交接的对外合作保密条款，消除信息泄露隐患。

点击查看答案

依照《中华人民共和国公司法》下列条件属于设立有限责任公司应当具备的是（）。

A. 股东符合法定人数

B. 股东出资达到法定资本最低限额

C. 股东共同制定公司章程

D. 必须注册公司商标

E. 有公司住所

点击查看答案

银行经营部门应健全以下哪些物品的领用、交接、作废、销毁等制度，并对执行情况进行定期检查？

A. 有价单证

B. 业务印章

C. 重要空白凭证

D. 存款凭条

点击查看答案

商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。

点击查看答案

根据国务院《信访条例》，信访人提出信访事项，应当客观真实，对其所提供材料内容的真实性负责，不得捏造、歪曲事实，不得诬告、陷害他人。

点击查看答案

银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构监管评级和现场检查的重要依据。

点击查看答案

商业银行应当在法人和集团层面建立与其业务规模、性质和复杂程度相适应的流动性风险管理体系。流动性风险管理体系应当包括以下基本要素：

A. 有效的流动性风险管理治理结构

B. 完善的流动性风险管理策略、政策和程序

C. 有效的流动性风险识别、计量、监测和控制

D. 完备的管理信息系统

点击查看答案

对通过境内外证券市场拟持有商业银行股份总额百分之五以上的行政许可批复，有效期为（）个月。

A. 三

B. 五

C. 六

D. 十二

点击查看答案

贷款人应按照（）的原则，规范固定资产贷款审批流程，明确贷款审批权限，确保审批人员按照授权独立审批贷款。

A. 审贷分离

B. 分级审批

C. 求真务实

D. 诚实信用

E. 以上都对

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库