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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业监管机构定期评估商业银行贷款损失准备制度与相关管理系统的( ),并将评估情况反馈董事会和管理层。

A、 科学性

B、 完备性

C、 有效性

D、 可操作性

E、 真实性

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行开办信用卡发卡业务注册资本须为实缴资本,且不低于人民币( )亿元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-f465-c0c4-d7b79c752b00.html
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申请人书面申请行政复议的,应当递交行政复议申请书,行政复议申请书包括下列内容( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c6a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当明确规定吸收公款存款的(),加强相关费用支出的财务管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-0470-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款申请应具备以下条件:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-982d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务,应当按照《商业银行资本管理办法(试行)》的相关规定计提()资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-debd-c0c4-d7b79c752b00.html
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民营企业参与城市商业银行风险处置的,持股比例可以适当放宽至( )%以上。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-a183-c0c4-d7b79c752b00.html
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在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件,( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-9b0d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构所从事的衍生产品( )等发生重大变动时,应当及时主动向中国银监会报告具体情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-f789-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行监事会承担监控操作风险管理有效性的最终责任,负责定期审阅高级管理层提交的操作风险报告,确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-5803-c0c4-d7b79c752b00.html
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在举报时提供本人真实姓名(名称)、有效身份信息和有效联系方式、身份证复印件等信息并签字(盖章)的,为实名举报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-b75b-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业监管机构定期评估商业银行贷款损失准备制度与相关管理系统的( ),并将评估情况反馈董事会和管理层。

A、 科学性

B、 完备性

C、 有效性

D、 可操作性

E、 真实性

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行开办信用卡发卡业务注册资本须为实缴资本,且不低于人民币( )亿元。

A. 5

B. 10

C. 3

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-f465-c0c4-d7b79c752b00.html
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申请人书面申请行政复议的,应当递交行政复议申请书,行政复议申请书包括下列内容( )。

A. 申请人基本情况

B. 被申请人的名称、地址

C. 具体的行政复议请求

D. 提出复议申请的日期

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c6a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当明确规定吸收公款存款的(),加强相关费用支出的财务管理。

A. 具体范围

B. 具体形式

C. 费用标准

D. 流程管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-0470-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款申请应具备以下条件:

A. 借款人依法设立

B. 借款用途明确、合法

C. 借款人生产经营合法合规

D. 借款人信用状况良好

E. 借款人有合法的还款来源

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-982d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务,应当按照《商业银行资本管理办法(试行)》的相关规定计提()资本。

A. 市场风险

B. 信用风险

C. 操作风险

D. 法律风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-debd-c0c4-d7b79c752b00.html
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民营企业参与城市商业银行风险处置的,持股比例可以适当放宽至( )%以上。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-a183-c0c4-d7b79c752b00.html
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在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件,( )

A. 可不再追究发案银行业金融机构有关人员的主要领导责任和重要领导责任

B. 可不再追究发案银行业金融机构有关人员的直接责任

C. 可视情况不再追究或减轻追究有关人员的直接责任

D. 可不再追究上级银行业金融机构有关人员的主要领导责任、重要领导责任和直接责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-9b0d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构所从事的衍生产品( )等发生重大变动时,应当及时主动向中国银监会报告具体情况。

A. 交易

B. 运行系统

C. 风险管理系统

D. 盈利能力

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-f789-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行监事会承担监控操作风险管理有效性的最终责任,负责定期审阅高级管理层提交的操作风险报告,确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-5803-c0c4-d7b79c752b00.html
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在举报时提供本人真实姓名(名称)、有效身份信息和有效联系方式、身份证复印件等信息并签字(盖章)的,为实名举报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-b75b-c0c4-d7b79c752b00.html
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