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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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我国《票据法》所规范的汇票分为( )。

A、 商业汇票

B、 银行汇票

C、 企业汇票

D、 公司汇票

答案:AB

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》所称近亲属包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-49e3-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》所称账外经营行为包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-03ea-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当针对重要外包服务中断的场景,拟定相应的应急计划,并定期进行演练,考虑因素不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9671-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-7fde-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人在发放贷款前应确认借款人满足合同约定的提款条件,并按照合同约定的方式对贷款资金的支付实施管理与控制,监督贷款资金按何标准使用:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4f76-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行每( )年至少开展一次全面业务连续性审计,发生大范围业务运营中断事件后应及时开展专项审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6951-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要积极履行提升服务实体经济质效的主体责任,董事会、高管层应将有效服务实体经济纳入公司战略,并与经营目标深度融合。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-74d3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据( )因素,审批确定审慎、可行的年度经营计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-e7c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据责任认定情况,有下列哪种情形的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-bae9-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构绩效考评的社会责任类指标包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-e3d6-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

我国《票据法》所规范的汇票分为( )。

A、 商业汇票

B、 银行汇票

C、 企业汇票

D、 公司汇票

答案:AB

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》所称近亲属包括( )。

A. 兄弟姐妹

B. 外祖父母

C. 外孙子女

D. 曾孙子女

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-49e3-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》所称账外经营行为包括:

A. 办理存款业务不按照会计制度记账、登记,或者不在会计报表中反映

B. 办理贷款等业务不按照会计制度记账、登记,或者不在会计报表中反映

C. 经营收入未列入会计账册

D. 将存款与贷款等不同业务在同一账户内轧差处理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-03ea-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当针对重要外包服务中断的场景,拟定相应的应急计划,并定期进行演练,考虑因素不包括( )。

A. 事件持续时间和恢复可能性

B. 事件影响范围和可能的应急措施

C. 服务提供商自行恢复服务的可能性和时间

D. 提供备份人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9671-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-7fde-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人在发放贷款前应确认借款人满足合同约定的提款条件,并按照合同约定的方式对贷款资金的支付实施管理与控制,监督贷款资金按何标准使用:

A. 经营需求

B. 单位财务规定

C. 约定用途

D. 行政许可

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4f76-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行每( )年至少开展一次全面业务连续性审计,发生大范围业务运营中断事件后应及时开展专项审计。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6951-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要积极履行提升服务实体经济质效的主体责任,董事会、高管层应将有效服务实体经济纳入公司战略,并与经营目标深度融合。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-74d3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据( )因素,审批确定审慎、可行的年度经营计划。

A. 国民经济发展状况

B. 市场变化

C. 自身发展战略

D. 风险偏好

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-e7c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据责任认定情况,有下列哪种情形的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理?

A. 情节轻微且未造成损害的

B. 因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

C. 自查发现、主动揭露案件的

D. 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

E. 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-bae9-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构绩效考评的社会责任类指标包括:

A. 服务质量

B. 公平对待消费者

C. 绿色信贷

D. 公众金融教育

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