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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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我国《票据法》所称的票据,是指( )。

A、 汇票

B、 本票

C、 支票

D、 证券

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行贷款,应当实行( )制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b327-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行向关系人发放( )的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-4f37-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,市场风险内部审计报告应当直接提交给( ),并应由其督促高级管理层对内部审计所发现的问题提出改进方案并采取改进措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-00ce-c0c4-d7b79c752b00.html
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紧盯关键人员和重点业务,着重抓好对银行保险机构内部控制具有重要影响力的管理人员的(),以及员工从事重点业务活动时的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6a6f-c0c4-d7b79c752b00.html
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吊销金融许可证的行政处罚案件,由颁发该银行业金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖,处罚决定抄送批准该机构( )的银行业监督管理机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-2755-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强案防重点领域全流程管理,健全内部控制,从()上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-89ef-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立信息安全管理规范,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-f3e3-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )建立金融监督管理协调机制,具体办法由其规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-c675-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行保险违法行为举报处理办法》中被举报人包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-81a2-c0c4-d7b79c752b00.html
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操作风险事件不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-eaf9-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

我国《票据法》所称的票据,是指( )。

A、 汇票

B、 本票

C、 支票

D、 证券

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行贷款,应当实行( )制度。

A. 审贷结合、授权管理

B. 上下联动、集中审批

C. 审贷分离、分级审批

D. 分级审批、授权管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b327-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行向关系人发放( )的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。

A. 信用贷款

B. 保证贷款

C. 抵押贷款

D. 担保贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-4f37-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,市场风险内部审计报告应当直接提交给( ),并应由其督促高级管理层对内部审计所发现的问题提出改进方案并采取改进措施。

A. 董事会

B. 监事会

C. 总行行长

D. 党委会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-00ce-c0c4-d7b79c752b00.html
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紧盯关键人员和重点业务,着重抓好对银行保险机构内部控制具有重要影响力的管理人员的(),以及员工从事重点业务活动时的()。

A. 任职回避

B. 业务回避

C. 豁免回避

D. 亲属回避

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6a6f-c0c4-d7b79c752b00.html
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吊销金融许可证的行政处罚案件,由颁发该银行业金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖,处罚决定抄送批准该机构( )的银行业监督管理机构。

A. 筹建

B. 开业

C. 设立

D. 停业整顿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-2755-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强案防重点领域全流程管理,健全内部控制,从()上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。

A. 制度

B. 流程

C. 系统

D. 机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-89ef-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立信息安全管理规范,包括( )。

A. 人员安全管理制度

B. 配置管理

C. 信息资产管理

D. 数据安全管理制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-f3e3-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )建立金融监督管理协调机制,具体办法由其规定。

A. 国务院

B. 银监会

C. 中国人民银行

D. 全国人民代表大会常务委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-c675-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行保险违法行为举报处理办法》中被举报人包括()

A. 银行业金融机构及从业人员,保险机构、保险中介机构及从业人员

B. 银行保险监督管理机构负责监管的其他主体

C. 涉嫌非法设立银行业金融机构、保险机构、保险中介机构和非法经营银行业务

D. 保险业务、保险中介业务的自然人、法人或者其他组织。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-81a2-c0c4-d7b79c752b00.html
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操作风险事件不包括( )。

A. 内部欺诈

B. 外部欺诈

C. 就业制度和工作场所安全

D. 网络负面舆情

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-eaf9-c0c4-d7b79c752b00.html
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