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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据我国《票据法》，下列关于附条件的票据行为的说法正确的是（）。

A、票据背书不得附有条件，若附有条件，则该条件不具有票据上的效力

B、付款人承兑汇票不得附有条件，若附有条件的，视为拒绝承兑

C、保证不得附有条件，若附有条件，则该保证无效

D、保证不得附有条件，若附有条件，则不影响票据保证责任

答案：ABD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循的原则不包括（）。

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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

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按《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行应当对交易账户头寸按市值每月至少重估一次价值。用于重估的定价因素应当从前台的渠道获取或者经过独立的验证。

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商业银行应当按照国家有关规定，真实记录并全面反映其业务活动和财务状况，编制年度财务会计报告，及时向（）报送。

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发现涉嫌违法犯罪的，应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理，积极配合有关部门查清犯罪事实，不得以（）或者解除劳动合同代替刑事责任追究

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商业银行应当根据募集方式的不同，将理财产品分为公募理财产品、私募理财产品、其他理财产品。

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商业银行应依据有关法律法规的要求，规范和及时披露信息科技风险状况。

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同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东参股商业银行的数量不得超过（）家，或控股商业银行的数量不得超过（）家。

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商业银行根据投资性质的不同，将理财产品分为（）。

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(1)：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据我国《票据法》，下列关于附条件的票据行为的说法正确的是（）。

A、票据背书不得附有条件，若附有条件，则该条件不具有票据上的效力

B、付款人承兑汇票不得附有条件，若附有条件的，视为拒绝承兑

C、保证不得附有条件，若附有条件，则该保证无效

D、保证不得附有条件，若附有条件，则不影响票据保证责任

答案：ABD

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银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循的原则不包括（）。

A. 独立

B. 公开

C. 公正

D. 效率

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A. 每年

B. 每月

C. 每季度

D. 每天

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商业银行应当按照国家有关规定，真实记录并全面反映其业务活动和财务状况，编制年度财务会计报告，及时向（）报送。

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 中国人民银行

C. 国务院财政部门

D. 国务院审计部门

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A. 警告

B. 纪律处分

C. 批评教育

D. 经济处罚

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商业银行应当根据募集方式的不同，将理财产品分为公募理财产品、私募理财产品、其他理财产品。

点击查看答案

商业银行应依据有关法律法规的要求，规范和及时披露信息科技风险状况。

点击查看答案

同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东参股商业银行的数量不得超过（）家，或控股商业银行的数量不得超过（）家。

A. 2,1

B. 1,2

C. 2,2

D. 1,1

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商业银行根据投资性质的不同，将理财产品分为（）。

A. 固定收益类理财产品

B. 权益类理财产品

C. 商品及金融衍生品类理财产品

D. 混合类理财产品

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(1)：

A. 某银行营业网点受到聚众围堵和冲击，致使该网点停业2小时，但未造成重大社会影响。

B. 某银行在某市的4个营业网点因台风影响停业2天。

C. 某银行营业网点受到暴恐袭击，导致3人死亡、10人受伤。

D. 某消费者因消费纠纷聚集78人围堵、冲击某银行营业网点。

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根据我国《票据法》，下列关于附条件的票据行为的说法正确的是（ ）。

根据我国《票据法》，下列关于附条件的票据行为的说法正确的是（）。