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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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我国《票据法》规定，以下哪些情形，在汇票到期日前，持票人可以行使追索权（）。

A、汇票被拒绝承兑的

B、承兑人或者付款人死亡、逃匿的

C、承兑人或者付款人被依法宣告破产的

D、承兑人或者付款人因违法被责令终止业务活动的

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

《行政诉讼法》规定，被告对( )负有举证责任。

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处罚信息以（）报送为主，并对所报送信息的真实性和准确性负责。

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我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应通过借款合同的约定，要求担保人指定专门资金回笼账户并及时提供该账户资金进出情况。

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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》，下列做法错误的是（）。

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中华人民共和国国务院，即中央人民政府，是最高国家权力机关的执行机关，是最高国家行政机关。

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对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工，应明确轮岗期限、轮岗方式等要求，严格实行轮岗。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，单保理融资中，商业银行除应当严格审核基础交易的真实性外，还需确定卖方或买方一方比照（）进行授信管理，严格实施受理与调查、风险评估与评价、支付和监测等全流程控制。

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在下列哪种状况下银行业金融机构接受到国务院银行业监督管理机构的检查频率较高，检查范围较广（）。

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对于可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件，国务院银行业监督管理机构负责人认为需要向国务院报告的，应当告知的部门不包括（）。

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银行或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，非法持有他人信用卡，数量较大的，从重处罚。

题目内容

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《票据法》规定，以下哪些情形，在汇票到期日前，持票人可以行使追索权（）。

A、汇票被拒绝承兑的

B、承兑人或者付款人死亡、逃匿的

C、承兑人或者付款人被依法宣告破产的

D、承兑人或者付款人因违法被责令终止业务活动的

答案：ABCD

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《行政诉讼法》规定，被告对( )负有举证责任。

A. 作出的具体行政行为

B. 行为结果

C. 原告行为

D. 具体损害

点击查看答案

处罚信息以（）报送为主，并对所报送信息的真实性和准确性负责。

A. 各级监管部门

B. 保险业金融机构

C. 各级人民银行

D. 银行业金融机构

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我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应通过借款合同的约定，要求担保人指定专门资金回笼账户并及时提供该账户资金进出情况。

点击查看答案

根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》，下列做法错误的是（）。

A. 某银行在同由其股东控制的代销业务合作机构进行合作时，要求该合作机构的产品准入标准与其他机构相同

B. 某银行根据本行代销业务内部责任追究制度，对违规开展代销业务的某支行负责人进行了经济处罚，同时对该支行的上级行给予警告处分

C. 甲银行与乙机构合作开展代销业务，客户丙因故向甲银行投诉，甲银行告知丙该行仅为乙机构代销，不受理客户投诉

D. 甲银行对其代销乙产品的销售人员丙进行了上岗培训，半年后派遣丙同时销售乙产品和丁产品

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中华人民共和国国务院，即中央人民政府，是最高国家权力机关的执行机关，是最高国家行政机关。

点击查看答案

A. 流动资金贷款

B. 专项资金贷款

C. 委托贷款

D. 担保贷款

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在下列哪种状况下银行业金融机构接受到国务院银行业监督管理机构的检查频率较高，检查范围较广（）。

A. 分支结构较多

B. 信贷规模较大

C. 风险较高

D. 收入来源较多

点击查看答案

A. 国务院

B. 中国人民银行

C. 金融机构债权人

D. 国务院财政部

点击查看答案

银行或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，非法持有他人信用卡，数量较大的，从重处罚。

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我国《票据法》规定，以下哪些情形，在汇票到期日前，持票人可以行使追索权（ ）。

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