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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据我国《票据法》规定，背书需要有连续性，以下不可能为第一次背书人的是（）。

A、付款人

B、收款人

C、出票人

D、承兑人

答案：ACD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银保监会及其派出机构要将发生( )案件的机构作为重点监管对象，加强日常监管力度，提高随机抽查比例和频次。

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商业银行在开办新产品、新业务和设立新机构之前，应当在可行性研究中充分评估可能对流动性风险产生的影响，完善相应的风险管理政策和程序，并经负责流动性风险管理的部门审核同意。

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我国《票据法》所称的票据，是指（）。

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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划，造成税款流失的，下列处罚措施中不正确的是（）。

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按照办法规定，借款人营运资金需求的测算要素包括哪些：

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下列人员中，不属于报复陷害罪犯罪对象的是( )。

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商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚款。商业银行不按照规定向中国人民银行报送有关文件、资料的，由（）责令改正，逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚款。

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商业银行因（）经营许可证被撤销的，国务院银行业监督管理机构应当依法及时组织成立清算组，进行清算，按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。

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商业银行有下列哪些行为的，国务院银行业监督管理机构可以采取相关监管措施？（）

流动资金贷款申请应具备的条件为（）。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据我国《票据法》规定，背书需要有连续性，以下不可能为第一次背书人的是（）。

A、付款人

B、收款人

C、出票人

D、承兑人

答案：ACD

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银保监会及其派出机构要将发生( )案件的机构作为重点监管对象，加强日常监管力度，提高随机抽查比例和频次。

A. 重大、恶性

B. 一般、较大

C. 重大、较大

D. 重大、恶性

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我国《票据法》所称的票据，是指（）。

A. 汇票

B. 本票

C. 支票

D. 证券

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A. 给予警告，并处20万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予撤职直至开除的纪律处分

C. 构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚

D. 构成妨害公务罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

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按照办法规定，借款人营运资金需求的测算要素包括哪些：

A. 借款人经营规模和业务特征

B. 应收账款和存货

C. 固定资产折旧

D. 资金循环周期

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下列人员中，不属于报复陷害罪犯罪对象的是( )。

A. 举报人

B. 控告人

C. 申诉人

D. 证人

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A. 国务院银行业监督管理机构

B. 中国人民银行

C. 商业银行上级行

D. 工商行政管理机构

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A. 撤销

B. 吊销

C. 作废

D. 没收

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商业银行有下列哪些行为的，国务院银行业监督管理机构可以采取相关监管措施？（）

A. 甲银行仅对代销产品的客户确认环节实施录音录像

B. 甲银行将代销产品与本行发行的理财产品捆绑销售

C. 甲银行在销售代销产品过程中要求合作机构给予回扣

D. 甲银行要求代销机构披露代销产品投资运作情况等信息

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流动资金贷款申请应具备的条件为（）。

A. 借款人依法设立

B. 借款用途明确、合法

C. 借款人生产经营合法、合规

D. 借款人具有持续经营能力，有合法的还款来源

E. 借款人信用状况良好，无重大不良信用记录

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根据我国《票据法》规定，背书需要有连续性，以下不可能为第一次背书人的是（ ）。

根据我国《票据法》规定，背书需要有连续性，以下不可能为第一次背书人的是（）。