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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据我国《票据法》规定,以下汇票无效的有( )。

A、 出票人未签章

B、 出票人在汇票上记载“不得转让”字样

C、 背书没有记载日期

D、 未记载付款人名称

答案:AD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行《信用卡业务年度评估报告》应当包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-03f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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大型银行辖内分支机构上年度发生案件或受到行政处罚的,应:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-97c6-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强案防重点领域全流程管理,健全内部控制,从制度、流程、系统和机制上对经营管理、( )有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-abd2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行受托办理委托贷款业务,应要求委托人自行确定委托贷款的借款人,并对借款人资质、贷款项目、担保人资质、抵质押物等进行审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-0b97-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构工作人员应当做到( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-a4dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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合同约定专门贷款发放账户的,贷款( )应通过该账户办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-167a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行经营担保类和承诺类业务时,为提高工作效率,可不审核短期担保类业务的交易背景是否真实。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-168e-c0c4-d7b79c752b00.html
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计算企业所得税时,应纳入收入总额的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-eb9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理的目标不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-8b92-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,下列哪些贷款属于固定资产贷款的品种?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8c22-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据我国《票据法》规定,以下汇票无效的有( )。

A、 出票人未签章

B、 出票人在汇票上记载“不得转让”字样

C、 背书没有记载日期

D、 未记载付款人名称

答案:AD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行《信用卡业务年度评估报告》应当包括( )。

A. 全年信用卡业务基本经营情况分析

B. 信用卡业务合规管理和内控管理情况

C. 投诉处理情况

D. 下一年度信用卡业务发展规划

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-03f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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大型银行辖内分支机构上年度发生案件或受到行政处罚的,应:

A. 停止审批新增机构计划

B. 审慎控制新增机构计划

C. 适当增加新增机构计划

D. 机构新增计划不受影响

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-97c6-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强案防重点领域全流程管理,健全内部控制,从制度、流程、系统和机制上对经营管理、( )有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。

A. 风险管理

B. 风险防范

C. 风险控制

D. 风险意识

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-abd2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行受托办理委托贷款业务,应要求委托人自行确定委托贷款的借款人,并对借款人资质、贷款项目、担保人资质、抵质押物等进行审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-0b97-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构工作人员应当做到( )。

A. 具备与其任职相适应的专业知识和业务工作经验

B. 忠于职守,依法办事,公正廉洁

C. 不得利用职务便利牟取不正当的利益

D. 深入金融机构调研,并取得该领导层职务,切实加强监管指导

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合同约定专门贷款发放账户的,贷款( )应通过该账户办理。

A. 发放

B. 使用

C. 发放和支付

D. 还本付息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-167a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行经营担保类和承诺类业务时,为提高工作效率,可不审核短期担保类业务的交易背景是否真实。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-168e-c0c4-d7b79c752b00.html
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计算企业所得税时,应纳入收入总额的是( )。

A. 销售货物收入

B. 提供劳务收入

C. 转让财产收入

D. 股息、红利等权益性投资收益

E. 特许权使用费收入

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-eb9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理的目标不包括( )。

A. 促进银行业的合法运行

B. 促进银行业的稳健运行

C. 维护公众对银行业的信心

D. 提高银行收益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-8b92-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,下列哪些贷款属于固定资产贷款的品种?()

A. 房地产开发贷款

B. 更新改造贷款

C. 基本建设贷款

D. 贸易融资

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8c22-c0c4-d7b79c752b00.html
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