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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据我国《票据法》，导致汇票无效的情形有（）。

A、汇票未记载付款地

B、汇票未记载付款日期

C、更改收款人名称

D、更改票据金额

答案：CD

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银行或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，非法持有他人信用卡，数量较大的，从重处罚。

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对银监分局作出的具体行政行为不服，申请行政复议的案件，由( )管辖。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，固定资产贷款形成不良的，贷款人应对其进行专门管理，及时制定清收处置方案。

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以单位定期存单办理质押贷款的，质押担保的范围包括（）。

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商业银行销售风险评级为( )级(含)以上理财产品时，除非与客户书面约定，否则应当在商业银行网点进行。

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根据国务院《信访条例》，信访人提出信访事项，应当客观真实，对其所提供材料内容的真实性负责，不得捏造、歪曲事实，不得诬告、陷害他人。

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定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况，监督管理政策、监管要求的落实情况，应重点对（）的操作规范和业务程序进行评估。

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银行保险机构员工履职回避的基本原则是什么？

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，保证收益理财计划或相关产品中高于同期储蓄存款利率的保证收益, 应是对客户有附加条件的保证收益。

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商业银行的会计年度（）。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据我国《票据法》，导致汇票无效的情形有（）。

A、汇票未记载付款地

B、汇票未记载付款日期

C、更改收款人名称

D、更改票据金额

答案：CD

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银行或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，非法持有他人信用卡，数量较大的，从重处罚。

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对银监分局作出的具体行政行为不服，申请行政复议的案件，由( )管辖。

A. 作出具体行政行为的银监分局

B. 银监分局的上级银监局

C. 法院

D. 政府

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，固定资产贷款形成不良的，贷款人应对其进行专门管理，及时制定清收处置方案。

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以单位定期存单办理质押贷款的，质押担保的范围包括（）。

A. 贷款本金和利息

B. 罚息

C. 损害赔偿金

D. 违约金和实现质权的费用

E. 工本费

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商业银行销售风险评级为( )级(含)以上理财产品时，除非与客户书面约定，否则应当在商业银行网点进行。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

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根据国务院《信访条例》，信访人提出信访事项，应当客观真实，对其所提供材料内容的真实性负责，不得捏造、歪曲事实，不得诬告、陷害他人。

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定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况，监督管理政策、监管要求的落实情况，应重点对（）的操作规范和业务程序进行评估。

A. 高风险网点

B. 高风险业务

C. 高风险环节

D. 高风险岗位

E. 高风险人员

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银行保险机构员工履职回避的基本原则是什么？

A. 突出重点

B. 实事求是

C. 强化监督

D. 稳妥有序

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，保证收益理财计划或相关产品中高于同期储蓄存款利率的保证收益, 应是对客户有附加条件的保证收益。

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商业银行的会计年度（）。

A. 农历l月1日起至12月31日

B. 银行自行确定

C. 公历l月1日起至12月31日

D. 每年都不一致

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