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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行保险违法行为举报应当遵循（）、（）、（）的原则。

A、统一领导

B、条线管理

C、属地管理

D、分级负责

答案：ACD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行不得利用个人理财业务，违反国家( )管理政策进行变相高息揽储。

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董事履职过程中出现下列情形之一的，董事当年履职评价应当为不称职：

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商业银行拆入资金可用于（）。

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流动资金贷款形成不良的，贷款人应对其进行( )，及时制定清收处置方案。对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的，贷款人可与其协商重组。

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银监会或其派出机构根据行政许可决定需向金融机构颁发、换发金融许可证的，应当自作出行政许可决定之日起( )日内向申请人颁发、换发金融许可证。

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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划，造成税款流失的，应当进行以下处理:

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我国《票据法》规定，票据上的自然人签章( )。

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因在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事（理事）或高级管理人员职务的时间持续一年以上的,该人员任职资格失效。

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《流动资金贷款管理暂行办法》规定，采用贷款人受托支付的，贷款人应根据约定的贷款用途,审核借款人提供的支付申请所列支付对象、支付金额等信息是否与相应的商务合同等证明材料相符。审核同意后，由借款人直接支付给其交易对象。

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银监会《商业银行表外业务风险管理指引》中的担保类业务担保类业务包括:

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险违法行为举报应当遵循（）、（）、（）的原则。

A、统一领导

B、条线管理

C、属地管理

D、分级负责

答案：ACD

相关题目

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行不得利用个人理财业务，违反国家( )管理政策进行变相高息揽储。

A. 汇率

B. 利率

C. 财政

D. 会计

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董事履职过程中出现下列情形之一的，董事当年履职评价应当为不称职：

A. 泄露商业秘密，损害商业银行合法利益的

B. 在履职过程中获取不正当利益，或者利用董事地位谋取私利的

C. 董事会决议违反法律、法规或者商业银行章程，致使商业银行遭受严重损失，董事没有提出异议的

D. 银行业监督管理机构认定的其他严重失职行为

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商业银行拆入资金可用于（）。

A. 弥补票据结算的不足

B. 弥补联行汇差头寸的不足

C. 解决临时性周转资金的需要

D. 以上说法都正确

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A. 风险处置

B. 依法起诉

C. 专门管理

D. 追加担保

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A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划，造成税款流失的，应当进行以下处理:

A. 给予警告，并处10万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予撤职直至开除的纪律处分

C. 构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚

D. 构成妨害公务罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

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我国《票据法》规定，票据上的自然人签章( )。

A. 只能采取签名的形式

B. 只能采取盖章的形式

C. 可以签名、盖章或者签名加盖章

D. 只能采取签名加盖章的形式

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因在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事（理事）或高级管理人员职务的时间持续一年以上的,该人员任职资格失效。

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银监会《商业银行表外业务风险管理指引》中的担保类业务担保类业务包括:

A. 担保（保函）

B. 保理

C. 备用信用证

D. 跟单信用证

E. 承兑

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