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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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各级人民政府、县级以上人民政府工作部门应当向社会公布信访工作机构的哪些信息：

A、通信地址。

B、电子信箱。

C、信访接待的时间和地点。

D、投诉电话。

E、查询信访事项处理进展及结果的方式。

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

只有面向高资产净值、私人银行和机构客户发行的银行理财产品，可投资于境内二级市场股票、未上市企业股权等权益类资产。

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银行业金融机构发放给农户用于生产性贷款等国家有专门政策规定的特殊类个人贷款，同样执行《个人贷款管理暂行办法》。

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确无法按相关要求进行任职回避的，避豁免人员相关信息应按（）报银行保险机构总部以及对应监管部门或属地监管机构。

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银行业金融机构应当建立全面风险管理报告制度，明确报告的（）。

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商业银行风险加权资产包括：

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下列哪几项是监事会对高级管理层及其成员的履职监督重点：

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银行保险违法行为举报，对于不属于本机构负责处理，但属于其他银行保险监督管理机构负责处理的举报，应当在收到举报之日起（）内转交其他有职责的单位，同时将举报转交情形告知举报人。

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商业银行应当建立由（）组成分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人的处分是：

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吴某是某支行零售经理，翠花公司是吴某的关联客户。因经营不善，翠花公司的贷款将要逾期，吴某主动联系翠花公司老板将其介绍给甬鑫典当行拆借“过桥资金”，帮助翠花公司成功转贷。吴某从中收取1万元的好处费。吴某违反银行员工不得（）的规定。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

各级人民政府、县级以上人民政府工作部门应当向社会公布信访工作机构的哪些信息：

A、通信地址。

B、电子信箱。

C、信访接待的时间和地点。

D、投诉电话。

E、查询信访事项处理进展及结果的方式。

答案：ABCDE

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只有面向高资产净值、私人银行和机构客户发行的银行理财产品，可投资于境内二级市场股票、未上市企业股权等权益类资产。

点击查看答案

银行业金融机构发放给农户用于生产性贷款等国家有专门政策规定的特殊类个人贷款，同样执行《个人贷款管理暂行办法》。

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确无法按相关要求进行任职回避的，避豁免人员相关信息应按（）报银行保险机构总部以及对应监管部门或属地监管机构。

A. 月度

B. 季度

C. 半年

D. 年

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银行业金融机构应当建立全面风险管理报告制度，明确报告的（）。

A. 频率

B. 内容

C. 时间

D. 路线

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商业银行风险加权资产包括：

A. 信用风险加权资产

B. 市场风险加权资产

C. 操作风险加权资产

D. 流动性风险加权资产

E. 声誉风险加权资产

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下列哪几项是监事会对高级管理层及其成员的履职监督重点：

A. 遵守法律、法规、规章以及其他规范性文件情况

B. 遵循商业银行章程和董事会授权，执行股东大会或股东会、董事会和监事会决议，在职权范围内履行经营管理职责的情况

C. 持续改善资本管理、薪酬管理的情况

D. 持续改善经营管理、风险管理和内部控制的情况

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A. 15日

B. 7日

C. 10日

D. 20日

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商业银行应当建立由（）组成分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

A. 董事会、监事会

B. 高级管理层

C. 内控管理职能部门、内部审计部门

D. 业务部门

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A. 降级（含）以上

B. 记大过（含）以上

C. 记过（含）以上

D. 撤职

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A. 组织、参与民间融资或非法集资的

B. 充当资金掮客

C. 利用职务之便收取佣金

D. 员工利用岗位便利代客户投资、理财

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