公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以( )处罚。

A. 依法合规

B. 审慎经营

C. 平等自愿

D. 公平诚信

A. 匹配性原则

B. 全覆盖原则

C. 独立性原则

D. 有效性原则

A. 董事会；监事会

B. 监事会；董事会

C. 高级管理层；董事会

D. 董事会和高级管理层；监事会

A. 股东符合法定人数

B. 股东出资达到法定资本最低限额

C. 股东共同制定公司章程

D. 必须注册公司商标

E. 有公司住所

A. 具有业务同质性的各类被投资机构，其资产规模占银行集团整体资产规模的比例较小，但加总的业务和风险足以对银行集团的财务状况及风险水平造成重大影响

B. 被投资机构所产生的风险和损失足以对银行集团造成重大影响，包括但不限于流动性风险、法律合规风险、声誉风险等

C. 由商业银行短期持有，且不会对银行集团产生重大风险影响的被投资机构，包括准备在一个会计年度之内出售或清盘的、权益性资本在50%以上的被投资机构

D. 通过境内外附属机构、空壳公司等复杂股权设计成立的、有证据表明商业银行实际控制或对该机构的经营管理存在重大影响的其他被投资机构

A. 转账

B. 现金

C. 自主

D. 受托

A. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处20万元以上50万元以下的罚款

B. 对该商业银行直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

C. 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

A. 母公司或其所属集团子公司

B. 关联公司

C. 附属机构

D. 第三方公司

A. 应当严格审核卖方和/或买方的资信、经营及财务状况

B. 分析拟做保理融资的应收账款情况

C. 对因提供服务、承接工程或其他非销售商品原因所产生的应收账款，应当从严审查交易背景真实性和定价的合理性

D. 买卖双方为关联企业的应收账款，应当从严审查交易背景真实性和定价的合理性