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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币的，处以（ ）处罚。

A、 三年以上十年以下有期徒刑。

B、 五年以上十年以下有期徒刑。

C、 二万元以上二十万元以下罚金。

D、 十万元以上三十万元以下罚金。

E、 伪造数额一倍罚金。

答案：AC

拟下发-附件1：案防合规知识题库
商业银行与第三方支付机构建立业务关联，从银行账户划出的支付交易资金，遇到交易终止、失败应划回银行与第三方机构设定的特定银行账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-dad1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系，并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1eed-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将理财业务的投资管理纳入总行的统一管理体系之中，实行前、后台分离，加强日常风险指标监测和内控管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-a89a-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，存在下列情形之一的，属于重大、恶性案件：
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全面风险管理体系应当与风险状况和系统重要性等相适应，但不能根据环境变化进行调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-92bb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8299-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要加强资产质量迁徙趋势分析，增加利润留存，及时足额计提资产减值准备，增强风险缓释能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-dc3b-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，中国银监会自收到银行业金融机构按照本办法提交的完整申请资料之日起( )内予以批复。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-b085-c0c4-d7b79c752b00.html
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中华人民共和国的国体是：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-a64b-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构未经批准设立分支机构的，责令限期改正，逾期不改正，并构成犯罪的，银行业监督管理机构可以（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-cc2f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币的，处以（ ）处罚。

A、 三年以上十年以下有期徒刑。

B、 五年以上十年以下有期徒刑。

C、 二万元以上二十万元以下罚金。

D、 十万元以上三十万元以下罚金。

E、 伪造数额一倍罚金。

答案：AC

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相关题目
商业银行与第三方支付机构建立业务关联，从银行账户划出的支付交易资金，遇到交易终止、失败应划回银行与第三方机构设定的特定银行账户。
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银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系，并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。
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商业银行应将理财业务的投资管理纳入总行的统一管理体系之中，实行前、后台分离，加强日常风险指标监测和内控管理。
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，存在下列情形之一的，属于重大、恶性案件：

A. 涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的

B. 性质恶劣，造成挤兑的

C. 性质恶劣，造成区域性或系统性风险等重大社会不良影响的

D. 银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件

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全面风险管理体系应当与风险状况和系统重要性等相适应，但不能根据环境变化进行调整。
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商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首责任。
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银行业金融机构要加强资产质量迁徙趋势分析，增加利润留存，及时足额计提资产减值准备，增强风险缓释能力。
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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，中国银监会自收到银行业金融机构按照本办法提交的完整申请资料之日起( )内予以批复。

A. 一个月

B. 半年

C. 三个月

D. 十五天内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-b085-c0c4-d7b79c752b00.html
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中华人民共和国的国体是：

A. 议会制

B. 共和制

C. 人民民主专政

D. 人民代表大会制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-a64b-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构未经批准设立分支机构的，责令限期改正，逾期不改正，并构成犯罪的，银行业监督管理机构可以（ ）。

A. 责令停业整顿

B. 予以取缔

C. 吊销其经营许可证

D. 依法追究刑事责任

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