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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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单位以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，给予（ )处罚。

A、对单位判处罚金。

B、没收违法所得。

C、对其直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役。

D、对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役。

答案：ACD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

以下关于关键人员任职回避说法错误的是（）。

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为减少沟通成本，可将关键人员与其亲属同时安排在有直接业务制约或利害关系的岗位上，共同推进业务开展。

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行总行应当对合作机构实行( )管理。

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信访事项已经受理或者正在办理的，信访人在规定期限内向受理、办理机关的上级机关再提出同一信访事项的，该上级机关可以受理。

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银行业金融机构要加强资产质量迁徙趋势分析，增加利润留存，及时足额计提资产减值准备，增强风险缓释能力。

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银行业金融机构应当根据风险偏好和风险状况及时评估（）的充足情况，确保能够抵御风险。

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商业银行应当加强对其保险销售从业人员的岗前培训和后续教育，组织其定期接受法律法规、业务知识、职业道德、消费者权益保护等相关培训。其中，商业银行保险销售从业人员销售投资连结型保险产品还应至少有（）年以上的保险销售经验，每年接受不少于（）小时的专项培训，并无不良记录。

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商业银行业务连续性计划的主要内容应当包括（）。

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银行保险机构消费者权益保护内部考核结果在经营管理中的运用包括（）。

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（）是全国银行业保险业消费投诉处理工作的监督单位，对全国银行业保险业消费投诉处理工作进行监督指导。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

单位以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，给予（ )处罚。

A、对单位判处罚金。

B、没收违法所得。

C、对其直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役。

D、对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役。

答案：ACD

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以下关于关键人员任职回避说法错误的是（）。

A. 本人与亲属可以在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务

B. 本人与亲属不得在同一单位担任有直接上下级管理关系的职务

C. 不得在其中一方担任管理层成员的单位从事投资决策、投资交易工作

D. 不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务工作

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为减少沟通成本，可将关键人员与其亲属同时安排在有直接业务制约或利害关系的岗位上，共同推进业务开展。

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行总行应当对合作机构实行( )管理。

A. 名单制

B. 集中制

C. 差别化

D. 类型化

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信访事项已经受理或者正在办理的，信访人在规定期限内向受理、办理机关的上级机关再提出同一信访事项的，该上级机关可以受理。

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银行业金融机构要加强资产质量迁徙趋势分析，增加利润留存，及时足额计提资产减值准备，增强风险缓释能力。

点击查看答案

银行业金融机构应当根据风险偏好和风险状况及时评估（）的充足情况，确保能够抵御风险。

A. 资本

B. 流动性

C. 时间

D. 稳定性

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A. 半；40

B. 1；40

C. 1；20

D. 2；30

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商业银行业务连续性计划的主要内容应当包括（）。

A. 重要业务及关联关系

B. 业务恢复优先次序

C. 重要业务运营所需关键资源

D. 应急指挥和危机通讯程序

E. 残余风险

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银行保险机构消费者权益保护内部考核结果在经营管理中的运用包括（）。

A. 纳入综合绩效考评体系

B. 纳入机构问责体系

C. 纳入人民银行综合评价体系

D. 纳入人力资源管理体系

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（）是全国银行业保险业消费投诉处理工作的监督单位，对全国银行业保险业消费投诉处理工作进行监督指导。

A. 人民银行

B. 金融消费者协会

C. 中国银行保险监督管理委员会

D. 市场监管局

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