APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1：案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1：案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额较大的，给予（ ）处罚。

A、 处三年以下有期徒刑或者拘役。

B、 并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

C、 处三年以上七年以下有期徒刑

D、 没收违法所得

E、 处三年以下有期徒刑或者拘役

答案：AB

拟下发-附件1：案防合规知识题库
商业银行应当对市场风险实施限额管理，制定对各类和各级限额的内部审批程序和操作规程。市场风险限额包括（ ）等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-2ab2-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-d8f4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
下列（ ）行为，国务院银行业监督管理机构将予以取缔。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-ca21-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行数据中心可以不采用两家或多家通信运营商线路互为备份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-f4fe-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》称近亲属不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-0c33-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行开展理财业务，应当确保每只理财产品与所投资资产相对应，做到每只理财产品单独管理、单独建账和单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池理财业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5612-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
行政处罚委员会办公室应当自接收之日起( )日内完成审理工作。在规定时间内无法完成的，经行政处罚委员会主任委员批准，可以延长审理期限。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-32dd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
用借款人自主支付的，贷款人应按借款合同约定要求借款人定期汇总报告( )，并通过账户分析、凭证查验或现场调查等方式核查贷款支付是否符合约定用途。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-fd48-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
贷款人可以通过为项目提供（）服务，为项目设计综合金融服务方案，组合运用各种融资工具，拓宽项目资金来源渠道，有效分散风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-5589-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行开展理财业务，应当确保理财业务与其他业务相分离，理财产品与其代销的金融产品相分离，理财产品之间相分离，理财业务操作与其他业务操作相分离。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5444-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1：案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
拟下发-附件1：案防合规知识题库

以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额较大的，给予（ ）处罚。

A、 处三年以下有期徒刑或者拘役。

B、 并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

C、 处三年以上七年以下有期徒刑

D、 没收违法所得

E、 处三年以下有期徒刑或者拘役

答案：AB

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当对市场风险实施限额管理，制定对各类和各级限额的内部审批程序和操作规程。市场风险限额包括（ ）等。

A. 交易限额

B. 利率限额

C. 风险限额

D. 止损限额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-2ab2-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-d8f4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
下列（ ）行为，国务院银行业监督管理机构将予以取缔。

A. 银行业金融机构高管人员滥用职权、玩忽职守

B. 擅自设立银行业金融机构

C. 非法从事银行业金融机构的业务活动

D. 银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-ca21-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行数据中心可以不采用两家或多家通信运营商线路互为备份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-f4fe-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》称近亲属不包括( )。

A. 父母

B. 配偶

C. 兄弟姐妹及其配偶

D. 父母的父母及其配偶

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-0c33-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行开展理财业务，应当确保每只理财产品与所投资资产相对应，做到每只理财产品单独管理、单独建账和单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池理财业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5612-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
行政处罚委员会办公室应当自接收之日起( )日内完成审理工作。在规定时间内无法完成的，经行政处罚委员会主任委员批准，可以延长审理期限。

A. 90

B. 60

C. 30

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-32dd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
用借款人自主支付的，贷款人应按借款合同约定要求借款人定期汇总报告( )，并通过账户分析、凭证查验或现场调查等方式核查贷款支付是否符合约定用途。

A. 贷款资金支付情况

B. 贷款资金使用情况

C. 经营情况

D. 资金回笼情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-fd48-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
贷款人可以通过为项目提供（）服务，为项目设计综合金融服务方案，组合运用各种融资工具，拓宽项目资金来源渠道，有效分散风险。

A. 法律顾问

B. 财务顾问

C. 咨询顾问

D. 企业顾问

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-5589-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行开展理财业务，应当确保理财业务与其他业务相分离，理财产品与其代销的金融产品相分离，理财产品之间相分离，理财业务操作与其他业务操作相分离。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5444-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通app下载
类似热门题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC8F16837000017188118B12571DE9.html
2024年护理必修知识题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC8D8A99D00001537D1FA011795FC0.html
高级采气工理论汇总题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC30B773A00001DA111B5716E910F4.html
安检知识理论练习
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC2E5E75200001EFF318E61B001824.html
储运部题库练习题
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEBEAF937400001AC8211561FF31695.html
禁毒知识竞赛1-10题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEBE874A3400001A9EAAF901FE014F9.html
油品储运调合工题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB53FBE410000197689FA0F7D65BE0.html
英语测试理论题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB4029DDF000016DD2A7AD6153E6E0.html
应急救援大队赵麟
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB3C4E4C400001CE7F19FE11D01662.html
2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB39FC0690000196C41C914F001FC1.html
危化通用考试题库
举报
试题通小程序
试题通app下载
©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302