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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，或者违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，数额较大的，给予（）处罚。

A、处五年以下有期徒刑

B、处三年以下有期徒刑

C、拘役

D、处一年以下有期徒刑

答案：AC

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应合理测算借款人营运资金需求，审慎确定贷款人的（），不得超过借款人的实际需求发放流动资金贷款。

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银行保险机构应完善第三方合作机构准入与限额管理机制，全面评估业务合作双方权利义务的匹配性。

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案件责任人员被撤职后，( )年内不得安排担任同职（级）及以上职务。

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贷款人受托支付是指贷款人根据借款人的（），将贷款通过借款人账户支付给符合合同约定用途的款人交易对象。

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银行业金融机构应加强绩效考评结果的应用管理，建立完善绩效薪酬延期支付和扣回制度，提高绩效薪酬支付与风险暴露期的匹配度，制定合理的员工薪酬制度，员工薪酬激励应与其岗位职责相关。

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商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报（）备案。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行销售理财计划汇集的理财资金，应按照( )管理和使用。

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甲向某行政机关提出行政许可申请，此项行政许可申请涉及甲和乙之间重大利益关系，行政机关告知甲、乙享有要求听证的权利，乙要求听证，行政机关组织听证后，依法做出准予行政许可的决定。那么听证费用承担的承担方为：

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单位以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，给予（ )处罚。

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根据刑法，单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，应判处( )。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，或者违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，数额较大的，给予（）处罚。

A、处五年以下有期徒刑

B、处三年以下有期徒刑

C、拘役

D、处一年以下有期徒刑

答案：AC

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C. 偿债能力

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银行保险机构应完善第三方合作机构准入与限额管理机制，全面评估业务合作双方权利义务的匹配性。

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案件责任人员被撤职后，( )年内不得安排担任同职（级）及以上职务。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 4年

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贷款人受托支付是指贷款人根据借款人的（），将贷款通过借款人账户支付给符合合同约定用途的款人交易对象。

A. 提款申请

B. 支付委托

C. 资金需求

D. 生产进度

E. 以上都对

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商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报（）备案。

A. 人民银行

B. 银监会

C. 人民银行和银监会

D. 商业银行总行

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行销售理财计划汇集的理财资金，应按照( )管理和使用。

A. 客户要求

B. 理财合同约定

C. 业务人员专长

D. 收益最大化原则

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A. 甲

B. 乙

C. 行政机关

D. 甲乙共同承担

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A. 对单位判处罚金。

B. 没收违法所得。

C. 对其直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役。

D. 对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役。

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根据刑法，单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，应判处( )。

A. 罚款

B. 罚金

C. 责令暂停营业

D. 吊销金融许可证

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银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，或者违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，数额较大的，给予（）处罚。