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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的，给予（）处罚。

A、处两年以下有期徒刑或者拘役

B、处五年以下有期徒刑或者拘役

C、处二万元以上二十万元以下罚金

D、没收违法所得

答案：BC

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银监会及其派出机构将商业银行声誉风险监管纳入持续监管框架，对商业银行声誉风险管理的有效性进行监督检查，将商业银行声誉风险管理状况作为市场准入的考虑因素。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，在理财计划的存续期内，商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单，账单应列明资产变动、收入和费用、期末资产估值等情况。账单提供应不少于( )次，并且至少每月提供一次。商业银行与客户另有约定的除外。

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商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序。市场风险管理政策和程序应当与银行的（）相适应。

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下列关于商业银行各类表外项目的信用转换系数说法正确的是：

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商业银行贷款损失准备连续（）低于监管标准的，银行业监管机构向商业银行发出风险提示，并提出整改要求;连续（）低于监管标准的，银行业监管机构根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，采取相应监管措施。

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各银行业金融机构要压实深化整治银行业市场乱象的（）责任。

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下列哪些机构不可以向商业银行颁发经营许可证？

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流动性覆盖率的最低监管标准为不低于（）。

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银行业金融机构应定期对行为守则进行更新和修订，以适应经营环境和监管要求的变化。

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行应当对拟代销产品开展尽职调查，可以以合作机构的产品审批资料作为产品审批依据。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的，给予（）处罚。

A、处两年以下有期徒刑或者拘役

B、处五年以下有期徒刑或者拘役

C、处二万元以上二十万元以下罚金

D、没收违法所得

答案：BC

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A. 二

B. 三

C. 四

D. 五

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商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序。市场风险管理政策和程序应当与银行的（）相适应。

A. 业务性质

B. 规模

C. 复杂程度

D. 风险特征

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下列关于商业银行各类表外项目的信用转换系数说法正确的是：

A. 等同于贷款的授信业务的信用转换系数为100%

B. 原始期限不超过1年和1年以上的贷款承诺的信用转换系数分别为20%和50%，可随时无条件撤销的贷款承诺的信用转换系数为0%

C. 票据发行便利和循环认购便利的信用转换系数为50%

D. 银行借出的证券或用作抵押物的证券，包括回购交易中的证券借贷，信用转换系数为100%

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A. 三个月

B. 六个月

C. 九个月

D. 十二个月

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各银行业金融机构要压实深化整治银行业市场乱象的（）责任。

A. 直接

B. 管理

C. 执行

D. 主体

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下列哪些机构不可以向商业银行颁发经营许可证？

A. 中国银行业协会

B. 中国人民银行

C. 工商行政管理部门

D. 国务院银行业监督管理机构

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流动性覆盖率的最低监管标准为不低于（）。

A. 0.5

B. 0.75

C. 0.9

D. 1

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银行业金融机构应定期对行为守则进行更新和修订，以适应经营环境和监管要求的变化。

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伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的，给予（ ）处罚。

伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的，给予（）处罚。