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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证，造成重大损失的，给予（）处罚。

A、处五年以下有期徒刑

B、拘役

C、处三年以上有期徒刑

D、拘留15天

答案：AB

拟下发-附件1：案防合规知识题库

《个人贷款管理暂行办法》应归于何种立法层次？（）

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商业银行内部控制应当遵循的原则（）。

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对下列信访事项不予受理或不再受理，并以书面、手机短信、电子邮件等适当方式告知信访人。

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银行保险违法行为举报应当遵循（）、（）、（）的原则。

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贷款人在发放贷款前应确认借款人满足合同约定的提款条件，并按照合同约定的方式对贷款资金的支付实施管理与控制，监督贷款资金按何标准使用：

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银保监会及其派出机构应当加强与（）及其分支机构的沟通协作，在规则制定、现场检查、非现场监管及行政处罚工作中加强沟通协调，推动形成监管合力。

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银行保险监督管理机构应当在受理后及时开展对举报的调查工作。自受理之日起（）日内，对被举报的违法行为作出书面调查意见，并及时书面告知举报人，但不得泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私。

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关于银行业监督管理机构的监督管理工作，下列表述正确的是（）。

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商业银行开展理财业务，应当确保理财业务与其他业务相分离，理财产品与其代销的金融产品相分离，理财产品之间相分离，理财业务操作与其他业务操作相分离。

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金融机构应当建立电子银行业务重大安全事故和风险事件的报告制度，并保持与监管部门的经常性沟通。对于电子银行系统被恶意攻破并已出现客户或银行损失，电子银行被病毒感染并导致机密资料外泄，以及可能会引发其他金融机构电子银行系统风险的事件，金融机构应在事件发生后（）小时内向中国银监会报告。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证，造成重大损失的，给予（）处罚。

A、处五年以下有期徒刑

B、拘役

C、处三年以上有期徒刑

D、拘留15天

答案：AB

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《个人贷款管理暂行办法》应归于何种立法层次？（）

A. 法律

B. 行政法规

C. 规章

D. 监管规范性文件

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商业银行内部控制应当遵循的原则（）。

A. 全覆盖原则

B. 制衡性原则

C. 审慎性原则

D. 相匹配原则

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对下列信访事项不予受理或不再受理，并以书面、手机短信、电子邮件等适当方式告知信访人。

A. 不属于银监会及其派出机构职责范围的

B. 已经或依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的

C. 银监会或其派出机构已经受理或正在办理的

D. 未在规定时限内提出复查、复核申请，仍就同一事项重复信访的

E. 已经完成复核并答复，仍就同一事项重复信访的

F. 其他依法依规不予受理或不再受理的信访事项

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银行保险违法行为举报应当遵循（）、（）、（）的原则。

A. 统一领导

B. 条线管理

C. 属地管理

D. 分级负责

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贷款人在发放贷款前应确认借款人满足合同约定的提款条件，并按照合同约定的方式对贷款资金的支付实施管理与控制，监督贷款资金按何标准使用：

A. 经营需求

B. 单位财务规定

C. 约定用途

D. 行政许可

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A. 人民银行

B. 公安部门

C. 检察部门

D. 司法部门

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A. 10

B. 30

C. 60

D. 90

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关于银行业监督管理机构的监督管理工作，下列表述正确的是（）。

A. 加强对银行业的监督管理，防范和化解银行业风险

B. 保护存款人和其他客户的合法权益，促进银行业的健康发展

C. 通过派出机构对银行业实行统一领导和管理

D. 有权依法制定监督管理的规章、规则

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A. 2

B. 8

C. 24

D. 48

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