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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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《中华人民共和国银行业监督管理法(修正)》所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的()、()、()等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

A、 商业银行

B、 城市信用合作社

C、 农村商业银行

D、 城市商业银行

E、 农村信用合作社

F、 新型农村中小机构

答案:ABE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
按照办法规定,借款人营运资金需求的测算要素包括哪些:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-d9fc-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于不属于银行保险监督管理机构负责处理的举报,应当在收到举报之日起()日内书面告知举报人向有权机关提出。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-c93e-c0c4-d7b79c752b00.html
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实施银行业消费者权益保护的工作主体是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-92fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的()和通报教育。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-d6b5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行数据中心建立信息科技运行维护服务管理流程,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-f216-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在披露杠杆率的同时,应对( )等做出说明。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-a475-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开办保理业务,应当遵循( )的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-d82e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可以采取不同的方法或模型计量银行账户和交易账户中不同类别的市场风险。商业银行应当充分认识到市场风险不同计量方法的优势和局限性,并采用( )等其他分析手段进行补充。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-0897-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-47db-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后,应当立即告知拟任人任职资格审核结果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6c01-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

《中华人民共和国银行业监督管理法(修正)》所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的()、()、()等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

A、 商业银行

B、 城市信用合作社

C、 农村商业银行

D、 城市商业银行

E、 农村信用合作社

F、 新型农村中小机构

答案:ABE

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按照办法规定,借款人营运资金需求的测算要素包括哪些:

A. 借款人经营规模和业务特征

B. 应收账款和存货

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https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-d9fc-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于不属于银行保险监督管理机构负责处理的举报,应当在收到举报之日起()日内书面告知举报人向有权机关提出。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-c93e-c0c4-d7b79c752b00.html
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实施银行业消费者权益保护的工作主体是:

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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的()和通报教育。

A. 合规教育

B. 自查自纠

C. 警示谈话

D. 警示教育

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-d6b5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行数据中心建立信息科技运行维护服务管理流程,包括( )。

A. 事件和问题管理机制

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C. 配置管理流程

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商业银行在披露杠杆率的同时,应对( )等做出说明。

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商业银行开办保理业务,应当遵循( )的原则。

A. 依法合规

B. 审慎经营

C. 平等自愿

D. 公平诚信

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-d82e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可以采取不同的方法或模型计量银行账户和交易账户中不同类别的市场风险。商业银行应当充分认识到市场风险不同计量方法的优势和局限性,并采用( )等其他分析手段进行补充。

A. 缺口分析

B. 内部模型

C. 压力测试

D. 情景分析

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《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员不包括( )。

A. 信用合作社的主任、副主任

B. 信用合作社的理事长、副理事长

C. 财务公司的董事长、副董事长

D. 金融租赁公司的董事会秘书、总经理助理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-47db-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后,应当立即告知拟任人任职资格审核结果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6c01-c0c4-d7b79c752b00.html
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