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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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强化对案件处置结果的运用，对案发银行保险机构进行（）、（）、（）、（）时，应体现差异化监管原则，综合参考机构业内案件发生情况、内部问责、整改落实和是否属于自查发现案件等情况

A、 监管评级

B、 市场准入审批

C、 偿付能力评估

D、 监管计划制定

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库
银行涉及敏感地区的突发事件信息，应全部报告银保监会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-a99d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立全面风险管理报告制度，明确报告的（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-805f-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融许可证颁发或更换时，应在银监会或其派出机构指定的( )上进行公告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-3e6e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万以上十万以下罚金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-ffae-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构绩效考评应当坚持以下原则：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-b132-c0c4-d7b79c752b00.html
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一般关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额( )以下，且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以下的交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-1024-c0c4-d7b79c752b00.html
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员工有亲属在监管机构工作的，银行保险机构应合理安排该员工岗位和职责，避免员工与亲属存在任职回避和公务回避关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-4555-c0c4-d7b79c752b00.html
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某银行一日客户非常多，为了减少客户等候时间，银行临时加开了多个窗口并让授权人员借用轮休柜员的柜员号和密码登陆系统办理业务，此做法符合规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-33d0-c0c4-d7b79c752b00.html
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开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-23d8-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融许可证管理办法》,金融许可证实行机构编码终身制原则，即使金融机构发生更名或营业地址变更，机构编码一旦确定也不再改变。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-2da0-c0c4-d7b79c752b00.html
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强化对案件处置结果的运用，对案发银行保险机构进行（）、（）、（）、（）时，应体现差异化监管原则，综合参考机构业内案件发生情况、内部问责、整改落实和是否属于自查发现案件等情况

A、 监管评级

B、 市场准入审批

C、 偿付能力评估

D、 监管计划制定

答案：ABCD

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相关题目
银行涉及敏感地区的突发事件信息，应全部报告银保监会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-a99d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立全面风险管理报告制度，明确报告的（）。

A. 频率

B. 内容

C. 时间

D. 路线

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金融许可证颁发或更换时，应在银监会或其派出机构指定的( )上进行公告。

A. 全国公开发行的报纸

B. 公开网站

C. 全国公开发行的金融杂志

D. 宣传栏

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-3e6e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万以上十万以下罚金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-ffae-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构绩效考评应当坚持以下原则：

A. 稳健经营

B. 合规引领

C. 战略导向

D. 综合平衡

E. 统一执行

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一般关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额( )以下，且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以下的交易。

A. 0.01

B. 0.02

C. 0.03

D. 0.04

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-1024-c0c4-d7b79c752b00.html
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员工有亲属在监管机构工作的，银行保险机构应合理安排该员工岗位和职责，避免员工与亲属存在任职回避和公务回避关系。
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某银行一日客户非常多，为了减少客户等候时间，银行临时加开了多个窗口并让授权人员借用轮休柜员的柜员号和密码登陆系统办理业务，此做法符合规定。
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开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。
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根据《金融许可证管理办法》,金融许可证实行机构编码终身制原则，即使金融机构发生更名或营业地址变更，机构编码一旦确定也不再改变。
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