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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制，构建“( )、( )、( )”三位一体的预防犯罪工作体系，形成齐抓共管的治理格局。

A、落实机构主体责任

B、建立行业协作机制

C、加强行业自律

D、强化外部监督管理

答案：ABD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

董事（理事）和高级管理人员被有权机关限制人身自由的，金融机构应当及时停止相关董事（理事）和高级管理人员任职并最晚在次日前向监管机构书面报告。

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商业银行应当对市场风险实施限额管理，制定对各类和各级限额的内部审批程序和操作规程。市场风险限额包括（）等。

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下列（）行为，国务院银行业监督管理机构将予以取缔。

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银行业金融机构应加强绩效考评结果的应用管理，建立完善绩效薪酬延期支付和扣回制度，提高绩效薪酬支付与风险暴露期的匹配度，制定合理的员工薪酬制度，员工薪酬激励应与其岗位职责相关。

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，银行业协会应依照该办法对贷款人固定资产贷款业务实施监督管理。

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修改客户信息资料，须由客户经理提出变更申请，并出具有关证明文件。

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商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少（）开展一次。

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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，银行业金融机构应建立健全股权管理制度，全面梳理主要股东及关联方情况，掌握其重大变化，对超过规定比例的股权转让应及时报监管部门备案，及时披露主要股东的股权质押融资信息。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议，应当自收到建议之日起二十日内予以回复。

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采用借款人自主支付的，贷款人应要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况，并通过（）等方式核查贷款支付是否符合约定用途。

题目内容

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制，构建“( )、( )、( )”三位一体的预防犯罪工作体系，形成齐抓共管的治理格局。

A、落实机构主体责任

B、建立行业协作机制

C、加强行业自律

D、强化外部监督管理

答案：ABD

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商业银行应当对市场风险实施限额管理，制定对各类和各级限额的内部审批程序和操作规程。市场风险限额包括（）等。

A. 交易限额

B. 利率限额

C. 风险限额

D. 止损限额

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下列（）行为，国务院银行业监督管理机构将予以取缔。

A. 银行业金融机构高管人员滥用职权、玩忽职守

B. 擅自设立银行业金融机构

C. 非法从事银行业金融机构的业务活动

D. 银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，银行业协会应依照该办法对贷款人固定资产贷款业务实施监督管理。

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修改客户信息资料，须由客户经理提出变更申请，并出具有关证明文件。

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商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少（）开展一次。

A. 每个月

B. 每个季度

C. 每半年

D. 每年

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采用借款人自主支付的，贷款人应要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况，并通过（）等方式核查贷款支付是否符合约定用途。

A. 账户分析

B. 凭证查验

C. 客户问卷

D. 现场调查

E. 以上都对

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