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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
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多选题
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银行保险机构员工履职回避的基本原则是什么?

A、 突出重点

B、 实事求是

C、 强化监督

D、 稳妥有序

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当加强员工行为管理,对销售人员及其代销产品范围进行明确授权,并在营业网点公示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-44f3-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划的,造成税款流失的,应当给予警告,并处10万元以上50万元以下的罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7bb4-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行市场风险管理指引》中规定,( )依法对商业银行的市场风险水平和市场风险管理体系实施监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-04e8-c0c4-d7b79c752b00.html
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为减少沟通成本,可将关键人员与其亲属同时安排在有直接业务制约或利害关系的岗位上,共同推进业务开展。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-4344-c0c4-d7b79c752b00.html
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监督检查部门应当在立案之日起( )日内完成调查工作。在规定时间内无法完成的,经行政处罚委员会主任委员批准,可以延长调查期限。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-2bc6-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构对与银行业金融机构涉嫌违法事项有关的其他单位和个人进行询问调查,须经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-284c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构原则上应当在立案之日起3个月内对案件责任人员做出处理决定.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7332-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,有关行政机关收到信访事项后,能够当场答复是否受理的,应当当场( )答复;不能当场答复的,应当自收到信访事项之日起( )日内书面告知信访人。但是,信访人的姓名(名称)、住址不清的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-2a46-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-4bec-c0c4-d7b79c752b00.html
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依据《个人贷款管理暂行办法》规定,以下说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-22cf-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行保险机构员工履职回避的基本原则是什么?

A、 突出重点

B、 实事求是

C、 强化监督

D、 稳妥有序

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当加强员工行为管理,对销售人员及其代销产品范围进行明确授权,并在营业网点公示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-44f3-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划的,造成税款流失的,应当给予警告,并处10万元以上50万元以下的罚款。
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《商业银行市场风险管理指引》中规定,( )依法对商业银行的市场风险水平和市场风险管理体系实施监督管理。

A. 中国人民银行

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 银行业协会

D. 商业银行总行

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为减少沟通成本,可将关键人员与其亲属同时安排在有直接业务制约或利害关系的岗位上,共同推进业务开展。
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监督检查部门应当在立案之日起( )日内完成调查工作。在规定时间内无法完成的,经行政处罚委员会主任委员批准,可以延长调查期限。

A. 15

B. 30

C. 60

D. 90

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-2bc6-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构对与银行业金融机构涉嫌违法事项有关的其他单位和个人进行询问调查,须经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-284c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构原则上应当在立案之日起3个月内对案件责任人员做出处理决定.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7332-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,有关行政机关收到信访事项后,能够当场答复是否受理的,应当当场( )答复;不能当场答复的,应当自收到信访事项之日起( )日内书面告知信访人。但是,信访人的姓名(名称)、住址不清的除外。

A. 口头,10

B. 口头,15

C. 书面,10

D. 书面,15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-2a46-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格:

A. 未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的

B. 离任审计报告结论不实、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的

C. 原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示,该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件情形的

D. 已连续中断任职1年以上的

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依据《个人贷款管理暂行办法》规定,以下说法正确的是( )。

A. 贷款人不得将贷款调查的全部事项委托第三方完成

B. 贷款人可以将贷款调查的全部事项委托第三方完成

C. 贷款人应建立并严格执行贷款面谈制度

D. 经贷款人同意,个人贷款可以展期

E. 对于未按照借款合同约定偿还的贷款,贷款人应采取措施进行清收,或者进行核销

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-22cf-c0c4-d7b79c752b00.html
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