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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到( )等惩戒措施的信息

A、 刑事处罚

B、 行政处罚

C、 党纪处分

D、 内部处分

E、 其他处罚

答案:ABCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告,于每个会计年度终了后的四个月内披露。因特殊原因不能按时披露的,应至少提前十五日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c917-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定,商业银行可以通过电视、电台渠道对具体理财产品进行宣传。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-7d6b-c0c4-d7b79c752b00.html
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公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚,享有陈述权、申辩权;对行政处罚不服的,有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-d293-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行办理业务,按照规定收取手续费,收费项目和标准由国务院价格主管部门制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1564-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将年度报告在公布之日( )日以前报送中国银行业监督管理委员会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-0f19-c0c4-d7b79c752b00.html
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非执行董事、股东监事和外部监事参照( )实行履职回避。
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银信通道业务中,信托资金或信托资产的管理、运用和处分由信托公司决定,风险管理责任和因管理不当导致的风险损失由委托人承担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-d542-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计,内部审计必须是专项审计,不得与其他审计项目结合进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1937-c0c4-d7b79c752b00.html
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已拥有任职资格的拟任、现任董事(理事)和高级管理人员出现下列情形之一的,该人员任职资格失效,金融机构应当及时将相关情况报告监管机构( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-4bf0-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当将保理业务纳入统一授信管理,明确各类保理业务涉及的风险类别,对以下哪几项分别进行专项管理。
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到( )等惩戒措施的信息

A、 刑事处罚

B、 行政处罚

C、 党纪处分

D、 内部处分

E、 其他处罚

答案:ABCDE

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相关题目
我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告,于每个会计年度终了后的四个月内披露。因特殊原因不能按时披露的,应至少提前十五日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。
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我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定,商业银行可以通过电视、电台渠道对具体理财产品进行宣传。
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公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚,享有陈述权、申辩权;对行政处罚不服的,有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
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商业银行办理业务,按照规定收取手续费,收费项目和标准由国务院价格主管部门制定。
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商业银行应将年度报告在公布之日( )日以前报送中国银行业监督管理委员会。

A. 五

B. 七

C. 三

D. 十五

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-0f19-c0c4-d7b79c752b00.html
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非执行董事、股东监事和外部监事参照( )实行履职回避。

A. 普通人员

B. 关键人员

C. 一般人员

D. 高管人员

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银信通道业务中,信托资金或信托资产的管理、运用和处分由信托公司决定,风险管理责任和因管理不当导致的风险损失由委托人承担。
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银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计,内部审计必须是专项审计,不得与其他审计项目结合进行。
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已拥有任职资格的拟任、现任董事(理事)和高级管理人员出现下列情形之一的,该人员任职资格失效,金融机构应当及时将相关情况报告监管机构( )。

A. 监管机构发出任职资格核准文件六个月后,未实际到任履行相应职责,且未向监管机构提供正当理由的

B. 因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力,而被金融机构停止其董事(理事)或高级管理人员任职

C. 因主动辞职、被金融机构解聘、罢免,或退休及身体原因等不再担任金融机构董事(理事)或高级管理人员职务的

D. 因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事(理事)或高级管理人员任职的

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当将保理业务纳入统一授信管理,明确各类保理业务涉及的风险类别,对以下哪几项分别进行专项管理。

A. 卖方融资风险

B. 买方付款保险

C. 保理机构风险

D. 保理机构融资制度

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