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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构应事先以()等形式明确告知从业人员,如有违法违规违纪行为,其处罚信息将报送监管部门,并用于行业内共享。

A、 聘用合同

B、 告知书

C、 员工守则

D、 承诺书

答案:AC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构要加强信用卡业务管理,严格资信审查,杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。防范从业人员与()勾结进行信用卡大额套现、伪造信用卡、非法买卖信用卡客户信息资料等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-763d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行( ),原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-c12b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人的利益时,国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。接管期限届满,( )可以决定延期,但接管期限最长不得超过二年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6fde-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应按( )等维度建立个人贷款风险限额管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-c09e-c0c4-d7b79c752b00.html
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中华人民共和国境内经国务院银行业监督管理机构批准设立的银行业金融机构,经营固定资产贷款业务应遵守《固定资产贷款管理暂行办法》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-2e4c-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应对固定资产投资项目的( )以及借款人的( )进行动态监测,对异常情况及时查明原因并采取相应措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-22ba-c0c4-d7b79c752b00.html
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对银监分局作出的具体行政行为不服,申请行政复议的案件,由( )管辖。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-03fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立举报制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。银行业金融机构相关职能部门接到举报后,应迅速处理,并视其严重程度向( )汇报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-15e5-c0c4-d7b79c752b00.html
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办理同业代付业务时,委托行和代付行均应采取有效措施加强贸易背景真实性的审核,其中承担主要审查责任方为代付行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-bc4f-c0c4-d7b79c752b00.html
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信用卡卡面应当对持卡人充分披露以下基本信息( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-fdb1-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构应事先以()等形式明确告知从业人员,如有违法违规违纪行为,其处罚信息将报送监管部门,并用于行业内共享。

A、 聘用合同

B、 告知书

C、 员工守则

D、 承诺书

答案:AC

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相关题目
银行业金融机构要加强信用卡业务管理,严格资信审查,杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。防范从业人员与()勾结进行信用卡大额套现、伪造信用卡、非法买卖信用卡客户信息资料等行为。

A. 外部机构或个人

B. 柜员

C. 客户经理

D. 大堂经理

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商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行( ),原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

A. 持续工作

B. 重点监督

C. 轮岗

D. 强制休假制度

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商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人的利益时,国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。接管期限届满,( )可以决定延期,但接管期限最长不得超过二年。

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 人民银行

C. 法院

D. 国务院

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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应按( )等维度建立个人贷款风险限额管理制度。

A. 期限、收入

B. 区域、品种、客户群

C. 法人、自然人

D. 用途、担保

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-c09e-c0c4-d7b79c752b00.html
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中华人民共和国境内经国务院银行业监督管理机构批准设立的银行业金融机构,经营固定资产贷款业务应遵守《固定资产贷款管理暂行办法》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-2e4c-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应对固定资产投资项目的( )以及借款人的( )进行动态监测,对异常情况及时查明原因并采取相应措施。

A. 收入现金流、整体现金流

B. 合法性、诚信度

C. 盈利性、工作能力

D. 发展前景、管理能力

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-22ba-c0c4-d7b79c752b00.html
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对银监分局作出的具体行政行为不服,申请行政复议的案件,由( )管辖。

A. 作出具体行政行为的银监分局

B. 银监分局的上级银监局

C. 法院

D. 政府

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银行业金融机构应建立举报制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。银行业金融机构相关职能部门接到举报后,应迅速处理,并视其严重程度向( )汇报。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 有关机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-15e5-c0c4-d7b79c752b00.html
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办理同业代付业务时,委托行和代付行均应采取有效措施加强贸易背景真实性的审核,其中承担主要审查责任方为代付行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-bc4f-c0c4-d7b79c752b00.html
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信用卡卡面应当对持卡人充分披露以下基本信息( )。

A. 品牌标识及防伪标志

B. 证件号码

C. 安全校验码

D. 客户服务电话

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