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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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哪些处罚信息终身有效?

A、 刑事处罚

B、 金融监管部门作出的取消董事、高级管理人员终身任职资格的行政处罚

C、 金融监管部门作出的禁止终身从事银行业工作的行政处罚

D、 警告处分

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构每年至少开展一次覆盖全体从业人员的警示教育。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-2b37-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款形成不良的,贷款人应对其进行( ),及时制定清收处置方案。对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的,贷款人可与其协商重组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-0586-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,不可以挂失支付的票据有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2410-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应与借款人约定明确、合法的(),并按照约定检查、监督贷款使用情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-8faa-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险监管机构、银行保险机构应当建立完善突发事件信息报告工作制度和流程,( )( )( )( )地报告各类突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-85d2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-f146-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要严格落实同业账户开户、资金划付、印章及凭证保管等关键环节风险管控,防范外部欺诈。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-5a8c-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构占压财政存款或者资金的,按照《金融违法行为处罚办法》规定应当( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-6822-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构作为信贷资产证券化( )等从事信贷资产证券化业务活动,应当依照有关法律、行政法规、部门规章的规定和信贷资产证券化相关法律文件的约定,履行相应职责,并有效地识别、计量、监测和控制相关风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-0b3d-c0c4-d7b79c752b00.html
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股东向股东以外的人转让股权,无须经其他股东过半数同意。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b623-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

哪些处罚信息终身有效?

A、 刑事处罚

B、 金融监管部门作出的取消董事、高级管理人员终身任职资格的行政处罚

C、 金融监管部门作出的禁止终身从事银行业工作的行政处罚

D、 警告处分

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构每年至少开展一次覆盖全体从业人员的警示教育。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-2b37-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款形成不良的,贷款人应对其进行( ),及时制定清收处置方案。对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的,贷款人可与其协商重组。

A. 风险处置

B. 依法起诉

C. 专门管理

D. 追加担保

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我国《票据法》规定,不可以挂失支付的票据有( )。

A. 未记载付款人的票据

B. 无法确定付款人的票据

C. 未填明代理付款人的银行汇票

D. 银行本票

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应与借款人约定明确、合法的(),并按照约定检查、监督贷款使用情况。

A. 贷款用途

B. 贷款期限

C. 贷款利率

D. 贷款合同

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银行保险监管机构、银行保险机构应当建立完善突发事件信息报告工作制度和流程,( )( )( )( )地报告各类突发事件。

A. 及时

B. 客观

C. 真实

D. 全面

E. 公正

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-85d2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

A. 每年

B. 每月

C. 每季度

D. 每天

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银行业金融机构要严格落实同业账户开户、资金划付、印章及凭证保管等关键环节风险管控,防范外部欺诈。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-5a8c-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构占压财政存款或者资金的,按照《金融违法行为处罚办法》规定应当( )。

A. 给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记大过直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分

C. 情节严重的,暂停或者停止该项业务

D. 构成非法吸收公众存款罪的,依法追究刑事责任

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金融机构作为信贷资产证券化( )等从事信贷资产证券化业务活动,应当依照有关法律、行政法规、部门规章的规定和信贷资产证券化相关法律文件的约定,履行相应职责,并有效地识别、计量、监测和控制相关风险。

A. 发起机构

B. 受托机构

C. 信用增级机构

D. 贷款服务机构

E. 资金保管机构

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股东向股东以外的人转让股权,无须经其他股东过半数同意。
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