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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构应当建立全面风险管理报告制度,明确报告的()。

A、 频率

B、 内容

C、 时间

D、 路线

答案:ABD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,将估算出的借款人营运资金需求量扣除借款人自有资金、现有流动资金贷款以及其他融资,即可估算出新增流动资金贷款额度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-cbf3-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国民事诉讼法的规定,人民法院可以先予执行的民事案件有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d30a-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列属于授信的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-5dbc-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行根据投资性质的不同,将理财产品分为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-5f76-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( )负责本行的信息披露。未设立的,由行长(单位主要负责人)负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-1309-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序。市场风险管理政策和程序应当与银行的( )相适应。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-4174-c0c4-d7b79c752b00.html
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作为银行从业人员,下列哪些行为是被禁止的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-e59a-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,商业银行的关联方包括关联自然人、法人或其他组织。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-0f55-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国现行宪法规定, 中央军事委员会主席向( )负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b62b-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在下列哪种情形下,国务院银行业监督管理机构有权要求银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员,按照国务院银行业监督管理机构的要求履行职责( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-ddad-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构应当建立全面风险管理报告制度,明确报告的()。

A、 频率

B、 内容

C、 时间

D、 路线

答案:ABD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,将估算出的借款人营运资金需求量扣除借款人自有资金、现有流动资金贷款以及其他融资,即可估算出新增流动资金贷款额度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-cbf3-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国民事诉讼法的规定,人民法院可以先予执行的民事案件有( )。

A. 江老汉要求三个儿子给付赡养费

B. 刘某起诉要求张某赔偿医疗费的案件

C. 工人赵三要求工厂按合同给付工资的案件

D. 甲公司要求乙公司给付买卖合同价款的案件

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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列属于授信的是( )。

A. 贷款承诺

B. 信用评估

C. 信用证

D. 保函

E. 保理

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商业银行根据投资性质的不同,将理财产品分为()。

A. 固定收益类理财产品

B. 权益类理财产品

C. 商品及金融衍生品类理财产品

D. 混合类理财产品

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商业银行( )负责本行的信息披露。未设立的,由行长(单位主要负责人)负责。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 职工代表大会

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商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序。市场风险管理政策和程序应当与银行的( )相适应。

A. 业务性质

B. 规模

C. 复杂程度

D. 风险特征

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作为银行从业人员,下列哪些行为是被禁止的?( )

A. 银行员工小王上班时间利用手机买卖股票。

B. 银行员工小张在一家房地产企业任职,并按月获取报酬。

C. 银行员工柳某为取得客户的信任与客户私下签订业务协议。

D. 银行员工赵某为更好地开发业务给予客户各种形式的非法利益。

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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,商业银行的关联方包括关联自然人、法人或其他组织。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-0f55-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国现行宪法规定, 中央军事委员会主席向( )负责。

A. 中央军事委员会集体

B. 中共中央政治局

C. 中共中央委员会

D. 全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会

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银行业金融机构在下列哪种情形下,国务院银行业监督管理机构有权要求银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员,按照国务院银行业监督管理机构的要求履行职责( )。

A. 机构被接管

B. 机构重组

C. 机构被撤销

D. 机构破产终结

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