APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
商业银行应严格隔离委托贷款业务与自营业务的风险,严禁以下行为()。

A、 代委托人确定借款人

B、 代委托人垫付资金发放委托贷款

C、 为委托贷款提供各种形式的担保

D、 参与委托人的贷款决策

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行保险机构要不断完善分层次、分需求、多维度的合规教育培训体系。每()至少开展一次覆盖全体从业人员的警示教育。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-c621-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
普通员工应回避的亲属包括( ) ( )、( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-709d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
国有独资公司不设股东会,由国有资产监督管理机构行使股东会职权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b419-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
对下列信访事项不予受理或不再受理,并以书面、手机短信、电子邮件等适当方式告知信访人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-f133-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款调查应以( ),采取现场核实、电话查问以及信息咨询等途径和方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-476f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
监事会应对董事会、高级管理层开展消费者权益保护工作履职情况进行监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-075b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
我国宪法规定,县、不设区的市、市辖区、乡、民族乡、镇的人民代表大会代表受( )的监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-ba09-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行首席信息官的职责包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-dead-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,不得有下列()行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-2873-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五万元的,处五万元以上五十万元以下罚款: (一)未经批准在名称中使用"银行"字样的;(二)未经批准购买商业银行股份总额百分之( )以上的;(三)将单位的资金以个人名义开立账户存储的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-7d28-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应严格隔离委托贷款业务与自营业务的风险,严禁以下行为()。

A、 代委托人确定借款人

B、 代委托人垫付资金发放委托贷款

C、 为委托贷款提供各种形式的担保

D、 参与委托人的贷款决策

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行保险机构要不断完善分层次、分需求、多维度的合规教育培训体系。每()至少开展一次覆盖全体从业人员的警示教育。

A. 月

B. 季度

C. 半年

D. 年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-c621-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
普通员工应回避的亲属包括( ) ( )、( ) 。

A. 父母

B. 配偶及其父母、

C. 子女及其配偶

D. 表兄弟

E. 舅舅

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-709d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
国有独资公司不设股东会,由国有资产监督管理机构行使股东会职权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b419-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
对下列信访事项不予受理或不再受理,并以书面、手机短信、电子邮件等适当方式告知信访人。

A. 不属于银监会及其派出机构职责范围的

B. 已经或依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的

C. 银监会或其派出机构已经受理或正在办理的

D. 未在规定时限内提出复查、复核申请,仍就同一事项重复信访的

E. 已经完成复核并答复,仍就同一事项重复信访的

F. 其他依法依规不予受理或不再受理的信访事项

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-f133-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款调查应以( ),采取现场核实、电话查问以及信息咨询等途径和方法。

A. 间接调查为主、实地调查为辅

B. 实地调查为主、间接调查为辅

C. 尽职调查为主、实地调查为辅

D. 实地调查为主、口头调查为辅

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-476f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
监事会应对董事会、高级管理层开展消费者权益保护工作履职情况进行监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-075b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
我国宪法规定,县、不设区的市、市辖区、乡、民族乡、镇的人民代表大会代表受( )的监督。

A. 选民

B. 选举委员会

C. 原选举单位

D. 同级人民代表大会常务委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-ba09-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行首席信息官的职责包括( )。

A. 直接参与本银行与信息科技运用有关的业务发展决策

B. 建立一个切实有效的信息科技部门

C. 确保信息科技风险管理的有效性

D. 组织专业培训

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-dead-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,不得有下列()行为。

A. 利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费

B. 利用职务上的便利,贪污、挪用、侵占本行或者客户的资金

C. 违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保

D. 在其他经济组织兼职

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-2873-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五万元的,处五万元以上五十万元以下罚款: (一)未经批准在名称中使用"银行"字样的;(二)未经批准购买商业银行股份总额百分之( )以上的;(三)将单位的资金以个人名义开立账户存储的。

A. 二十

B. 十五

C. 十

D. 五

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-7d28-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载