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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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银行业金融机构应当确保每只理财产品与所投资资产相对应，做到（）。

A、 单独管理、单独建账、单独核算

B、 不得开展滚动发售、混合运作、期限错配、分离定价的资金池理财业务

C、 确保自营业务与代客业务相分离

D、 不得在理财产品之间、理财产品客户之间或理财产品客户与其他主体之间进行利益输送

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的，国务院银行业监督管理机构应当予以撤销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-2e53-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行（ ）制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-6419-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》规定，以下几种支票中属于无效支票的是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-1fb8-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当依照相关法律法规、合同约定，公平公正作出处理决定，对于事实清楚、争议情况简单的消费投诉，应当自收到消费投诉之日起15日内作出处理决定并告知投诉人，情况复杂的可以延长至（）日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-bfd5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，可以不作为案件进行报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-77dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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存款风险滚动式检查制度是银行业金融机构内控制度体系的重要组成部分，是存款业务操作合规性的内部检查制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-05ce-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。接管期限届满，（ ）可以决定延期，但接管期限最长不得超过二年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6fde-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立和完善借款人（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-1295-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访事项办理中，应当听取或阅悉信访人陈述事实和理由；必要时可以要求信访人、有关组织和人员说明情况；需要进一步核实有关情况的，可以进行调查。对重大、复杂、疑难的信访事项，可以举行（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-d36a-c0c4-d7b79c752b00.html
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全面风险管理的内部审计报告应当直接提交董事会和监事会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-aa88-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当确保每只理财产品与所投资资产相对应，做到（）。

A、 单独管理、单独建账、单独核算

B、 不得开展滚动发售、混合运作、期限错配、分离定价的资金池理财业务

C、 确保自营业务与代客业务相分离

D、 不得在理财产品之间、理财产品客户之间或理财产品客户与其他主体之间进行利益输送

答案：ABCD

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相关题目
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的，国务院银行业监督管理机构应当予以撤销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-2e53-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行（ ）制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

A. 持续工作

B. 重点监督

C. 轮岗

D. 强制休假

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-6419-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》规定，以下几种支票中属于无效支票的是（ ）。

A. 出票时金额未填写，但由出票人授权补记的支票

B. 出票时未填写出票日期的支票

C. 出票时未填写付款人名称的支票

D. 出票时未填写收款人名称的支票

E. 出票时未填写付款日期的支票

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-1fb8-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当依照相关法律法规、合同约定，公平公正作出处理决定，对于事实清楚、争议情况简单的消费投诉，应当自收到消费投诉之日起15日内作出处理决定并告知投诉人，情况复杂的可以延长至（）日。

A. 20

B. 25

C. 30

D. 60

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-bfd5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，可以不作为案件进行报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-77dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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存款风险滚动式检查制度是银行业金融机构内控制度体系的重要组成部分，是存款业务操作合规性的内部检查制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-05ce-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。接管期限届满，（ ）可以决定延期，但接管期限最长不得超过二年。

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 人民银行

C. 法院

D. 国务院

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立和完善借款人（ ）。

A. 支付方式

B. 信用记录

C. 评价体系

D. 还贷保障

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-1295-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访事项办理中，应当听取或阅悉信访人陈述事实和理由；必要时可以要求信访人、有关组织和人员说明情况；需要进一步核实有关情况的，可以进行调查。对重大、复杂、疑难的信访事项，可以举行（ ）。

A. 听证

B. 调查

C. 核查

D. 开会讨论

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-d36a-c0c4-d7b79c752b00.html
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全面风险管理的内部审计报告应当直接提交董事会和监事会。
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