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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行相关部门应指定专人负责操作风险管理,其中包括:

A、 遵守操作风险管理的政策

B、 程序

C、 监测

D、 具体的操作规程

答案:ABD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
股东出席股东大会会议,所持每一股份有一表决权。但是,公司持有的本公司股份没有表决权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-bcf3-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访人提出信访事项可以采用哪些形式:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-4407-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,保证人必须在汇票或者粘单上记载的事项有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-1b59-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,打击报复信访人,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分或者纪律处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-dbd0-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立科学的( )体系,合理设定内部控制考评标准,对考评对象在特定期间的内部控制管理活动进行评价,并根据考评结果改进内部控制管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9e82-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,以下说法正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2d06-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪几项属于表外业务:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-51b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行资本管理办法(试行)》规定,除最低资本要求、储备资本和逆周期资本要求外,系统重要性银行无须计提附加资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-23d2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应对委托贷款业务实行(),商业银行分支机构不得未经授权或超授权办理委托贷款业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-6273-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-47dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行相关部门应指定专人负责操作风险管理,其中包括:

A、 遵守操作风险管理的政策

B、 程序

C、 监测

D、 具体的操作规程

答案:ABD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
股东出席股东大会会议,所持每一股份有一表决权。但是,公司持有的本公司股份没有表决权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-bcf3-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访人提出信访事项可以采用哪些形式:

A. 书信。

B. 电子邮件。

C. 传真。

D. 走访。

E. 口头。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-4407-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,保证人必须在汇票或者粘单上记载的事项有( )。

A. 表明“保证”的字样

B. 保证人名称和住所

C. 被保证人的名称

D. 保证日期

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根据国务院《信访条例》,打击报复信访人,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分或者纪律处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-dbd0-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立科学的( )体系,合理设定内部控制考评标准,对考评对象在特定期间的内部控制管理活动进行评价,并根据考评结果改进内部控制管理。

A. 战略实施

B. 业务连续性

C. 绩效考评

D. 信息沟通

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根据我国《票据法》,以下说法正确的有( )。

A. 付款人及其代理付款人付款时,应当审查汇票背书的连续

B. 付款人及其代理付款人付款时,应审查提示付款人的合法身份证明或者有效证件

C. 付款人及其代理付款人以恶意或者有重大过失付款的,应当自行承担责任

D. 持票人获得付款的,应当在汇票上签收,并将汇票交给付款人

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下列哪几项属于表外业务:

A. 担保(保函)

B. 备用信用证

C. 跟单信用证

D. 贷款承诺

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我国《商业银行资本管理办法(试行)》规定,除最低资本要求、储备资本和逆周期资本要求外,系统重要性银行无须计提附加资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-23d2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应对委托贷款业务实行(),商业银行分支机构不得未经授权或超授权办理委托贷款业务。

A. 转授权管理

B. 集中授权管理

C. 分级授权管理

D. 限额授权管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-6273-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于( )。

A. 0.15

B. 0.2

C. 0.25

D. 0.3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-47dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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