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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行应积极稳妥应对声誉事件，其中，对重大声誉事件，相关处置措施至少应包括：

A、在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为和事件发生后，及时启动应急预案，拟定应对措施

B、指定高级管理人员，建立专门团队，明确处置权限和职责

C、按照适时适度、公开透明、有序开放、有效管理的原则对外发布相关信息

D、实时关注分析舆情，动态调整应对方案

E、重大声誉事件发生后24 小时内向银监会或其派出机构报告有关情况

F、及时向银监会或其派出机构递交处置及评估报告

答案：ABCDF

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，为了维护广大存款人的合法权益，防止金融秩序出现动荡，国务院银行业监督管理机构撤销银行业金融机构必须坚持依法谨慎的原则。

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违反国家有关规定，向他人（）公民个人信息，情节严重的，应承担刑事责任。

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对于自查工作走过场、流于形式的，要严肃追究部门、分支机构一把手的责任，并将自查质效纳入年度绩效考核之中。

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依据《个人贷款管理暂行办法》规定，个人贷款应当遵循依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信的原则。

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银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为，重点考察是否有不当行为记录。对银行业金融机构从业人员的利益相关人员，适当降低招聘录用标准。

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商业银行应当按（）对所有在职董事进行履职评价。

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商业银行应对实质承担信用风险的银信类业务进行分类，按照( )要求，根据基础资产的风险状况进行风险分类，并结合基础资产的（），准确计提资本和拨备。

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《个人贷款管理暂行办法》规定：一年以内（含）的个人贷款，展期期限累计不得超过:

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银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，由行政机关、有关部门任命（推荐任命、聘用）的银行业金融机构董（理）事、监事及高级管理人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。

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商业银行在开展代理保险业务时，应如实向客户告知的重要事项有：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应积极稳妥应对声誉事件，其中，对重大声誉事件，相关处置措施至少应包括：

A、在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为和事件发生后，及时启动应急预案，拟定应对措施

B、指定高级管理人员，建立专门团队，明确处置权限和职责

C、按照适时适度、公开透明、有序开放、有效管理的原则对外发布相关信息

D、实时关注分析舆情，动态调整应对方案

E、重大声誉事件发生后24 小时内向银监会或其派出机构报告有关情况

F、及时向银监会或其派出机构递交处置及评估报告

答案：ABCDF

相关题目

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违反国家有关规定，向他人（）公民个人信息，情节严重的，应承担刑事责任。

A. 出售

B. 提供

C. 索要

D. 隐瞒

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对于自查工作走过场、流于形式的，要严肃追究部门、分支机构一把手的责任，并将自查质效纳入年度绩效考核之中。

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依据《个人贷款管理暂行办法》规定，个人贷款应当遵循依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信的原则。

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商业银行应当按（）对所有在职董事进行履职评价。

A. 月度

B. 半年度

C. 季度

D. 年度

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A. 穿透管理，性质

B. 穿透管理，规模

C. 风险管理，性质

D. 风险管理，规模

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《个人贷款管理暂行办法》规定：一年以内（含）的个人贷款，展期期限累计不得超过:

A. 三个月

B. 半年

C. 一年

D. 原贷款期限

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商业银行在开展代理保险业务时，应如实向客户告知的重要事项有：

A. 保险产品的犹豫期

B. 保险责任

C. 电话回访

D. 费用扣除

E. 退保费用

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