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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行开展代理保险业务，销售产品时，应当向客户充分揭示保险产品：

A、特点

B、属性

C、收益

D、期限

E、风险

F、类型

答案：ABE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

持票人对票据债务人行使票据权利，或者保全票据权利，应当在票据当事人的营业场所和营业时间内进行，票据当事人无营业场所的，应当在（）进行。

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银行业金融机构制定的格式合同和协议文本，出现误导、欺诈等侵害银行业消费者合法权益的条款属于侵犯银行业消费者的哪种权利：

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(2)：

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存单质押贷款利率按国家利率管理规定执行，计、结息方式由（）确定。

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金融机构行政许可被撤销、被撤回，被吊销金融许可证，或者金融机构解散、被撤销、被宣告破产的，应当在收到中国银监会或其派出机构有关文件、法律文书或人民法院宣告破产裁定书之日起( )日内，将金融许可证缴回颁发许可证的银行业监管机构。

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商业银行不可以聘请合格的外部审计机构定期对数据中心进行审计。

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有下列（）情形之一，进行信用卡诈骗活动，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金。

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，全额保证金类质押项下的固定资产贷款可以不参照本办法执行。

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银行业金融机构开展以下信息科技外包时，应当向银监会或其派出机构报告（）。

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商业银行向关联方提供授信发生损失的，在( )内不得再向该关联方提供授信，但为减少该授信的损失，经商业银行董事会、未设立董事会的商业银行经营决策机构批准的除外。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行开展代理保险业务，销售产品时，应当向客户充分揭示保险产品：

A、特点

B、属性

C、收益

D、期限

E、风险

F、类型

答案：ABE

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A. 公共场所

B. 当事人住所

C. 第三方营业场所

D. 以上答案都对

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银行业金融机构制定的格式合同和协议文本，出现误导、欺诈等侵害银行业消费者合法权益的条款属于侵犯银行业消费者的哪种权利：

A. 公平交易权

B. 知情权

C. 自主选择权

D. 消费权

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(2)：

A. 某银行2名董事和1名监事同时被公安机关刑事拘留。

B. 某银行省分行因反洗钱问题被人民银行罚款400万元。

C. 某银行发生诉讼案件，造成800万元的损失。

D. 某银行客户利用虚假票证骗取该行资金600万元。

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存单质押贷款利率按国家利率管理规定执行，计、结息方式由（）确定。

A. 借贷双方协商

B. 法定

C. 贷方

D. 借方

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A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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商业银行不可以聘请合格的外部审计机构定期对数据中心进行审计。

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有下列（）情形之一，进行信用卡诈骗活动，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金。

A. 使用伪造的信用卡，或者使用以虚假的身份证明骗领的信用卡的

B. 使用作废的信用卡的

C. 冒用他人信用卡的

D. 恶意透支的

E. 信用卡申请资料不全的

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，全额保证金类质押项下的固定资产贷款可以不参照本办法执行。

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银行业金融机构开展以下信息科技外包时，应当向银监会或其派出机构报告（）。

A. 信息科技工作整体外包

B. 数据中心整体外包

C. 信息科技人力资源外包

D. 以非驻场形式实施的、集中存贮客户数据的业务交易系统外包

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A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 三年

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