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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行在开展代理保险业务时，应如实向客户告知的重要事项有：

A、保险产品的犹豫期

B、保险责任

C、电话回访

D、费用扣除

E、退保费用

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

因利用职业便利实施犯罪被判处刑罚的，人民法院可以根据犯罪情况和预防再犯罪的需要，禁止其自刑罚执行完毕之日或者假释之日起一定期限内从事相关职业。

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各级银行保险业机构要组织好“12.4”国家宪法日、消费者权益保护日等集中宣传活动，引导从业人员（）、（）、（），破除“法不责众”“人情大于国法”等错误认识。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，保证收益理财计划或相关产品中高于同期储蓄存款利率的保证收益, 应是对客户有附加条件的保证收益。

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根据国务院《信访条例》，信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的，可以自收到书面答复之日起３０日内请求原办理行政机关的( )复查。

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商业银行不得向关系人发放信用贷款，向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票上可以记载本法规定事项以外的其他出票事项，并且具有汇票上的效力。

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银监会及其派出机构拟作出对银行业金融机构和其他单位作出较大数额罚款的重大行政处罚决定前，应当在行政处罚意见告知书中告知当事人有要求举行听证的权利。对银行业金融机构和其他单位作出较大数额罚款包括：银监会作出的500万元以上罚款;银监局作出的( )万元以上罚款;银监分局作出的50万元以上罚款。

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信访人对复查意见不服，可向复查机关的上一级行政机关请求复核。收到复核请求的行政机关应当自收到复核请求之日起60日内提出复核意见。

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银行业金融机构应按照（）原则，采取与风险程度相适应的重要信息系统投产及变更策略。

银行业监督管理是为了（）。

题目内容

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行在开展代理保险业务时，应如实向客户告知的重要事项有：

A、保险产品的犹豫期

B、保险责任

C、电话回访

D、费用扣除

E、退保费用

答案：ABCDE

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A. 自觉守法

B. 遇事找法

C. 解决问题靠法

D. 了解你自己的员工

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根据国务院《信访条例》，信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的，可以自收到书面答复之日起３０日内请求原办理行政机关的( )复查。

A. 主要负责人

B. 监察部门

C. 上一级行政机关

D. 原办理部门

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商业银行不得向关系人发放信用贷款，向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票上可以记载本法规定事项以外的其他出票事项，并且具有汇票上的效力。

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A. 100

B. 150

C. 200

D. 300

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信访人对复查意见不服，可向复查机关的上一级行政机关请求复核。收到复核请求的行政机关应当自收到复核请求之日起60日内提出复核意见。

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银行业金融机构应按照（）原则，采取与风险程度相适应的重要信息系统投产及变更策略。

A. 对业务影响最小

B. 对机构影响最小

C. 对客户影响最小

D. 对系统影响最小

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银行业监督管理是为了（）。

A. 促进银行业的合法、稳健运行

B. 维护公众对银行业的信心

C. 杜绝银行业发生案件

D. 提高银行业经营效益

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