APP下载

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

单选题

)

商业银行表外业务风险最终责任承担者是：

A、监事会

B、董事会或高级管理层

C、各分支机构负责人

D、分行级高管层

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

因在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事（理事）或高级管理人员职务的时间持续一年以上的,该人员任职资格失效。

点击查看题目

严格执行有关重要岗位员工轮岗制度。坚决禁止采用如下（）方式来代替轮岗制度。

点击查看题目

在举报时提供本人真实姓名（名称）、有效身份信息和有效联系方式、身份证复印件等信息并签字（盖章）的，为实名举报。

点击查看题目

商业银行应当根据表外业务的规模、客户信誉和用款频率等情况，结合表内业务进行头寸管理，规避：

点击查看题目

发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由（）牵头组织开展具体案件问责工作

点击查看题目

银行保险机构要不断更新排查工具和方法，通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件，摸清案件风险底数，强化案防工作()责任。

点击查看题目

商业银行的（）承担对市场风险管理实施监控的最终责任，确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

点击查看题目

商业银行办理委托贷款业务，应当遵循（）的原则。

点击查看题目

流动性风险是指商业银行无法以合理成本及时获得充足资金用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险。

点击查看题目

银行员工可以在与本行没有业务往来的企业兼职。

点击查看题目

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

单选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行表外业务风险最终责任承担者是：

A、监事会

B、董事会或高级管理层

C、各分支机构负责人

D、分行级高管层

答案：B

相关题库:

拟下发-附件1：案防合规知识题库

分享

拟下发-附件1：案防合规知识题库

相关题目

因在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事（理事）或高级管理人员职务的时间持续一年以上的,该人员任职资格失效。

点击查看答案

严格执行有关重要岗位员工轮岗制度。坚决禁止采用如下（）方式来代替轮岗制度。

A. 离岗休假

B. 代办检查

C. 离岗审计

D. 离任审计

点击查看答案

在举报时提供本人真实姓名（名称）、有效身份信息和有效联系方式、身份证复印件等信息并签字（盖章）的，为实名举报。

点击查看答案

商业银行应当根据表外业务的规模、客户信誉和用款频率等情况，结合表内业务进行头寸管理，规避：

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 流动性风险

D. 表外风险

点击查看答案

发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由（）牵头组织开展具体案件问责工作

A. 分管机构

B. 一级支行

C. 分行法人机构

D. 总部或省级（一级）分支机构

点击查看答案

银行保险机构要不断更新排查工具和方法，通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件，摸清案件风险底数，强化案防工作()责任。

A. 主体

B. 直接

C. 间接

D. 管理

点击查看答案

商业银行的（）承担对市场风险管理实施监控的最终责任，确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 市场风险管理部门

点击查看答案

商业银行办理委托贷款业务，应当遵循（）的原则。

A. 依法合规

B. 平等自愿

C. 责利匹配

D. 审慎经营

点击查看答案

流动性风险是指商业银行无法以合理成本及时获得充足资金用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险。

点击查看答案

银行员工可以在与本行没有业务往来的企业兼职。

点击查看答案

试题通app下载

类似热门题库

2024年护理必修知识题库

高级采气工理论汇总题库

安检知识理论练习

储运部题库练习题

禁毒知识竞赛1-10题库

油品储运调合工题库

英语测试理论题库

应急救援大队赵麟

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库

试题通小程序

试题通app下载

©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302