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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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银行业金融机构案件问责应当遵循：

A、 依法依规原则

B、 实事求是原则

C、 权责对等原则

D、 责任明确原则

E、 逐级追究原则

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库
银行业金融机构要建立交叉金融业务监测台账，准确掌握（）等相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-8aad-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，单位定期存单处分所得不足偿付贷款本金和利息、罚息、损害赔偿金、违约金和实现质权费用的，贷款人应当向( )另行追偿。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4118-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行从事代理投资连结保险业务的销售人员应至少有（ ）以上保险销售经验，接受过不少于（ ）小时的专项培训。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-58b7-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在30 天内向所在单位报告，并在()个月内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前，必须严格实行业务回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-93ee-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按（ ）向银行业监管机构提供贷款损失准备相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-c429-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》规定，背书需要有连续性，以下不可能为第一次背书人的是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2742-c0c4-d7b79c752b00.html
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法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本机构总部和全部分支机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-5e71-c0c4-d7b79c752b00.html
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ATM设备要做到对客户密码的硬加密，并在加密通道内进行安全传输严禁以（ ）形式在ATM设备、交换网络、收单前置等系统中“落地”，禁止在日志和归档文件内保存；禁止制卡文件明文保存。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1dc4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展代理保险业务，销售产品时，应当向客户充分揭示保险产品：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-a753-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行制定和调整实行市场调节价的服务价格，应当合理测算各项服务支出，充分考虑（ ）进行综合决策。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-bafb-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构案件问责应当遵循：

A、 依法依规原则

B、 实事求是原则

C、 权责对等原则

D、 责任明确原则

E、 逐级追究原则

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构要建立交叉金融业务监测台账，准确掌握（）等相关信息。

A. 业务规模、业务品种

B. 基础资产性质

C. 风险状况

D. 资本和拨备

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，单位定期存单处分所得不足偿付贷款本金和利息、罚息、损害赔偿金、违约金和实现质权费用的，贷款人应当向( )另行追偿。

A. 借款人

B. 出质人

C. 存款人

D. 担保人

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商业银行从事代理投资连结保险业务的销售人员应至少有（ ）以上保险销售经验，接受过不少于（ ）小时的专项培训。

A. 六个月,20

B. 六个月,40

C. 1年,20

D. 1年,40

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在30 天内向所在单位报告，并在()个月内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前，必须严格实行业务回避。

A. 3

B. 4

C. 6

D. 7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-93ee-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按（ ）向银行业监管机构提供贷款损失准备相关信息。

A. 旬

B. 月

C. 季

D. 年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-c429-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》规定，背书需要有连续性，以下不可能为第一次背书人的是（ ）。

A. 付款人

B. 收款人

C. 出票人

D. 承兑人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2742-c0c4-d7b79c752b00.html
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法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本机构总部和全部分支机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-5e71-c0c4-d7b79c752b00.html
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ATM设备要做到对客户密码的硬加密，并在加密通道内进行安全传输严禁以（ ）形式在ATM设备、交换网络、收单前置等系统中“落地”，禁止在日志和归档文件内保存；禁止制卡文件明文保存。

A. 密码

B. 密文

C. 明文

D. 暗文

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1dc4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展代理保险业务，销售产品时，应当向客户充分揭示保险产品：

A. 特点

B. 属性

C. 收益

D. 期限

E. 风险

F. 类型

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-a753-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行制定和调整实行市场调节价的服务价格，应当合理测算各项服务支出，充分考虑（ ）进行综合决策。

A. 地区因素

B. 市场因素

C. 利润因素

D. 竞争因素

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-bafb-c0c4-d7b79c752b00.html
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