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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构案件问责方式主要包括：

A、纪律处分

B、经济处理

C、通报批评

D、责令辞职

E、解除劳动合同

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构开展信息科技整体外包服务时，应当在外包合同签订前（）个工作日向银监会或其派出机构报告。

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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，规范银行业金融机构股权转让行为，将通过（）股权转让统一纳入审查范围；从严监管控股股东及实际控制人行为，确保其依法合规行使控制权，严禁不正当干预经营决策，严禁通过关联交易获取不正当利益。

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银行业金融机构在尽职调查时应当关注信息科技外包服务提供商的技术和行业经验，包括（）。

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宪法的修改，由全国人民代表大会常务委员会或者五分之一以上的全国人民代表大会代表提议，并由全国人民代表大会以全体代表的（）以上的多数通过。

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银行业金融机构违反审慎经营规则的，应当由（）责令其限期改正。

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董事履职过程中出现下列情形之一的，董事当年履职评价应当为不称职：

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举报人提出举报，应当实事求是，遵守法律、行政法规、部门规章，对所提供材料内容的（）负责。

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消费者权益保护部门主要职责不包括（）

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,行政复议机关对申请人依法提出的行政复议申请，无正当理由不予受理的，行政复议机关的上级机关应当责令其受理，在任何情况下，上级机关都不可越级直接受理。

商业银行不得向关联方发放( )。

题目内容

(

多选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构案件问责方式主要包括：

A、纪律处分

B、经济处理

C、通报批评

D、责令辞职

E、解除劳动合同

答案：ABCDE

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银行业金融机构开展信息科技整体外包服务时，应当在外包合同签订前（）个工作日向银监会或其派出机构报告。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

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A. 一级市场

B. 二级市场

C. 境内外市场开展的股权

D. 私募平台

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银行业金融机构在尽职调查时应当关注信息科技外包服务提供商的技术和行业经验，包括（）。

A. 服务能力

B. 支持技术

C. 服务经验

D. 市场评价

E. 监管评价

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A. 半数

B. 三分之二

C. 四分之三

D. 全票

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银行业金融机构违反审慎经营规则的，应当由（）责令其限期改正。

A. 中国人民银行

B. 地方政府

C. 国务院银行业监督管理机构或者其地市一级派出机构

D. 国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构

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董事履职过程中出现下列情形之一的，董事当年履职评价应当为不称职：

A. 泄露商业秘密，损害商业银行合法利益的

B. 在履职过程中获取不正当利益，或者利用董事地位谋取私利的

C. 董事会决议违反法律、法规或者商业银行章程，致使商业银行遭受严重损失，董事没有提出异议的

D. 银行业监督管理机构认定的其他严重失职行为

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举报人提出举报，应当实事求是，遵守法律、行政法规、部门规章，对所提供材料内容的（）负责。

A. 完整性

B. 真实性

C. 合规性

D. 正确性

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消费者权益保护部门主要职责不包括（）

A. 牵头组织和落实高级管理层关于本机构消费者权益保护工作的各项要求

B. 组织开展消费者权益保护审查工作

C. 组织落实投诉处理工作的管理、指导和考核，协调、督促相关部门和分支机构妥善处理各类消费者投诉

D. 构建与本机构组织架构、经营规模相适应的消费者权益保护工作体系，确保消费者权益保护工作资源投入，有效推动工作开展

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商业银行不得向关联方发放( )。

A. 无担保贷款

B. 担保贷款

C. 质押贷款

D. 搭桥贷款

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