APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

多选题

)

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任：

A、因不可抗力造成违法违规的

B、因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

C、受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的

D、案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的

E、情节轻微且未造成损害的

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，单位在金融机构办理定期存款时，金融机构为其开具的《单位定期存款开户证实书》可以作为质押的权利凭证。

点击查看题目

商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权，但被投资金融机构因终止而进入清算程序,应列入并表范围。

点击查看题目

商业银行在银信类业务中，应按照实质重于形式原则，将商业银行实际承担信用风险的业务纳入统一授信管理并落实（）监管要求。

点击查看题目

下列人员中，不属于报复陷害罪犯罪对象的是( )。

点击查看题目

我国《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构应在全国统一同业拆借网络内从事同业拆借业务。

点击查看题目

全国人民代表大会常务委员会对全国人民代表大会负责并报告工作。

点击查看题目

根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应对流动资金贷款申请材料的方式和具体内容提出要求，并要求借款人恪守( )原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。

点击查看题目

商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。

点击查看题目

（）是商业银行信息科技风险管理的第一责任人。

点击查看题目

拟任人曾任金融机构董事长（理事长）或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应当提交该拟任人的离任审计报告。在同一法人机构内平行调动的，应当于该人员离任后的（）日内向其离任机构所在地监管机构报送。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任：

A、因不可抗力造成违法违规的

B、因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

C、受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的

D、案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的

E、情节轻微且未造成损害的

答案：ABCD

相关题目

点击查看答案

商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权，但被投资金融机构因终止而进入清算程序,应列入并表范围。

点击查看答案

商业银行在银信类业务中，应按照实质重于形式原则，将商业银行实际承担信用风险的业务纳入统一授信管理并落实（）监管要求。

A. 信息披露

B. 授信集中度

C. 授信限额

D. 贷款集中度

点击查看答案

下列人员中，不属于报复陷害罪犯罪对象的是( )。

A. 举报人

B. 控告人

C. 申诉人

D. 证人

点击查看答案

我国《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构应在全国统一同业拆借网络内从事同业拆借业务。

点击查看答案

全国人民代表大会常务委员会对全国人民代表大会负责并报告工作。

点击查看答案

A. 互利互惠

B. 保密

C. 真实性

D. 诚实守信

点击查看答案

商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。

点击查看答案

（）是商业银行信息科技风险管理的第一责任人。

A. 法定代表人

B. 行长

C. 科技部门负责人

D. 风险部门负责人

点击查看答案

A. 5

B. 10

C. 30

D. 60

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库