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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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大型银行为做好机构发展规划,应制定机构评价标准。至少包括:

A、 规模标准

B、 服务专业性和区域适当性

C、 服务客户能力

D、 财务标准和风险标准

E、 外部环境标准

答案:BCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
按不同规则保理业务可分为哪几类( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-e1bc-c0c4-d7b79c752b00.html
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固定资产贷款提款条件应包括项目资本金全额到位、项目实际进度与已投资额相匹配等要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-6b58-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构可以实施的行政处罚包括警告、罚款、没收违法所得、责令停业整顿、吊销经营许可证、取消任职资格、禁止从事银行业工作等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-3220-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政复议申请有( )情形之一的,行政复议机关决定不予受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c8b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,商业银行应当将流动性风险管理纳入( )范畴,定期审查和评价流动性风险管理的充分性和有效性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-4efd-c0c4-d7b79c752b00.html
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诚信举报是指商业银行员工以具名或隐名方式,对合规风险事件或隐患向合规管理部门报告的行为及机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-1ce6-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,( )以上人民政府应当设立信访工作机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-1e69-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当至少每( )年开展一次全面业务影响分析,并形成业务影响分析报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-5c13-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项不属于银行业金融机构从业人员应遵守的法律法规和恪守工作纪律?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-b150-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应积极稳妥应对声誉事件,其中,对重大声誉事件,相关处置措施至少应包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-a534-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

大型银行为做好机构发展规划,应制定机构评价标准。至少包括:

A、 规模标准

B、 服务专业性和区域适当性

C、 服务客户能力

D、 财务标准和风险标准

E、 外部环境标准

答案:BCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
按不同规则保理业务可分为哪几类( )。

A. 国内保理和国际保理

B. 有追索权保理和无追索权保理

C. 单保理和双保理

D. 买方保理和卖方保理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-e1bc-c0c4-d7b79c752b00.html
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固定资产贷款提款条件应包括项目资本金全额到位、项目实际进度与已投资额相匹配等要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-6b58-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构可以实施的行政处罚包括警告、罚款、没收违法所得、责令停业整顿、吊销经营许可证、取消任职资格、禁止从事银行业工作等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-3220-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政复议申请有( )情形之一的,行政复议机关决定不予受理。

A. 复议申请超过法定期限,且无正当延长期限理由的

B. 没有明确的被申请人

C. 没有具体的复议请求和事实根据

D. 被申请人做出的具体行政行为无不当之处

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,商业银行应当将流动性风险管理纳入( )范畴,定期审查和评价流动性风险管理的充分性和有效性。

A. 外部审计

B. 内部审计

C. 绩效考核

D. 成本核算

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诚信举报是指商业银行员工以具名或隐名方式,对合规风险事件或隐患向合规管理部门报告的行为及机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-1ce6-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,( )以上人民政府应当设立信访工作机构。

A. 乡、镇级

B. 县级

C. 市级

D. 省级

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-1e69-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当至少每( )年开展一次全面业务影响分析,并形成业务影响分析报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-5c13-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项不属于银行业金融机构从业人员应遵守的法律法规和恪守工作纪律?

A. 自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为

B. 不得在任何场所开展未经批准的金融业务

C. 销售或推介未经审批的产品

D. 不得代销未持有金融牌照机构发行的产品

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商业银行应积极稳妥应对声誉事件,其中,对重大声誉事件,相关处置措施至少应包括:

A. 在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为和事件发生后,及时启动应急预案,拟定应对措施

B. 指定高级管理人员,建立专门团队,明确处置权限和职责

C. 按照适时适度、公开透明、有序开放、有效管理的原则对外发布相关信息

D. 实时关注分析舆情,动态调整应对方案

E. 重大声誉事件发生后24 小时内向银监会或其派出机构报告有关情况

F. 及时向银监会或其派出机构递交处置及评估报告

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