APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
大型银行制定年度新增机构计划应遵循以下原则:

A、 发展可持续原则

B、 服务普惠性原则

C、 风险管理匹配原则

D、 增量合理原则

E、 赢利原则

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,借款人出现违反合同约定情形的,贷款人应及时采取有效措施,必要时应依法追究借款人的违约责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-45a4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应比照自营贷款管理流程,对非标准化债权资产投资进行投前尽职调查、风险审查和投后风险管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-2242-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行保险机构应当强化组织保障,加大反洗钱和反恐怖融资资源投入,加强对从业人员的反洗钱和反恐怖融资培训,提高反洗钱和反恐怖融资工作能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6266-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
公民、法人或者其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的行政行为侵犯其合法权益,有权依照本法向人民法院提起诉讼。前款所称行政行为,包括( )授权的组织作出的行政行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-a6fd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
下列须经银行业监督管理机构批准的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-aabf-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3453-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在30 天内向所在单位报告,并在()个月内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前,必须严格实行业务回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-93ee-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8299-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构在实施信息科技外包时,可以将信息科技管理责任外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-2396-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
下列哪项不属于吸收公众存款的金融机构( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-a6fa-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

大型银行制定年度新增机构计划应遵循以下原则:

A、 发展可持续原则

B、 服务普惠性原则

C、 风险管理匹配原则

D、 增量合理原则

E、 赢利原则

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,借款人出现违反合同约定情形的,贷款人应及时采取有效措施,必要时应依法追究借款人的违约责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-45a4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应比照自营贷款管理流程,对非标准化债权资产投资进行投前尽职调查、风险审查和投后风险管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-2242-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行保险机构应当强化组织保障,加大反洗钱和反恐怖融资资源投入,加强对从业人员的反洗钱和反恐怖融资培训,提高反洗钱和反恐怖融资工作能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6266-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
公民、法人或者其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的行政行为侵犯其合法权益,有权依照本法向人民法院提起诉讼。前款所称行政行为,包括( )授权的组织作出的行政行为。

A. 法律

B. 法规

C. 规章

D. 规范性文件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-a6fd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
下列须经银行业监督管理机构批准的有( )。

A. 商业银行分支机构变更营业场所

B. 小企业担保公司设立

C. 邮政储蓄银行开业

D. 农村信用合作联社高级管理人员任职资格

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-aabf-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为:( )

A. 将自有财产或者他人财产混同于理财产品财产从事投资活动;

B. 利用理财产品财产或者职务之便为理财产品投资者以外的人牟取利益;

C. 泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

D. 玩忽职守,不按照规定履行职责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3453-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在30 天内向所在单位报告,并在()个月内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前,必须严格实行业务回避。

A. 3

B. 4

C. 6

D. 7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-93ee-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8299-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构在实施信息科技外包时,可以将信息科技管理责任外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-2396-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
下列哪项不属于吸收公众存款的金融机构( )。

A. 农村信用合作社

B. 商业银行

C. 城市信用合作社

D. 金融资产管理公司

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-a6fa-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载