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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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下面属于银行业金融机构案件问责方式的是:

A、 警告

B、 留用察看

C、 扣减绩效工资

D、 通报批评

E、 解除劳动合同

答案:ABCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
金融机构进行衍生产品交易时,必须严格执行( )制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-f1a5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-b51f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当制定针对( )等相关各方的预案,在运营中断事件发生时及时、准确披露信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-0836-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度,并定期进行评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a077-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立由董事会、监事会、高级管理层、内控管理职能部门组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-b62f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,单位定期存单只能以质押贷款为目的开立和使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-4b6e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和职位晋升的( )依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-17c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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理财资金用于发放信托贷款,应符合以下要求:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8fec-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构高级管理人员在( )内同类性质平行调整职务或改任较低职务,不需重新申请任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-25c1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当确立数据质量管理目标,建立控制机制,确保数据的真实性、准确性、连续性、完整性和及时性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-eec3-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

下面属于银行业金融机构案件问责方式的是:

A、 警告

B、 留用察看

C、 扣减绩效工资

D、 通报批评

E、 解除劳动合同

答案:ABCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
金融机构进行衍生产品交易时,必须严格执行( )制度。

A. 止损

B. 分级授权

C. 业务处理

D. 敞口风险管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-f1a5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-b51f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当制定针对( )等相关各方的预案,在运营中断事件发生时及时、准确披露信息。

A. 社会公众

B. 媒体

C. 股东

D. 客户

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商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度,并定期进行评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a077-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立由董事会、监事会、高级管理层、内控管理职能部门组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-b62f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,单位定期存单只能以质押贷款为目的开立和使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-4b6e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和职位晋升的( )依据。

A. 全面

B. 部分

C. 重要

D. 一般

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理财资金用于发放信托贷款,应符合以下要求:

A. 遵守国家相关法律法规和产业政策的要求

B. 所投资的银行信贷资产为正常类

C. 商业银行应独立或委托其他商业银行担任所投资银行信贷资产的管理人,并确保不低于管理人自营同类资产的管理标准

D. 商业银行应对理财资金投资的信托贷款项目进行尽职调查,比照自营贷款业务的管理标准对信托贷款项目做出评审

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金融机构高级管理人员在( )内同类性质平行调整职务或改任较低职务,不需重新申请任职资格。

A. 同一管理条线

B. 同一法人机构

C. 同一管辖行

D. 同一地市

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-25c1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当确立数据质量管理目标,建立控制机制,确保数据的真实性、准确性、连续性、完整性和及时性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-eec3-c0c4-d7b79c752b00.html
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